证券投资基金基础样卷
本试卷为证券投资基金基础样卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础样卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、(2018年)债券价格与当期收益率的关系中，描述正确的是（）。
（ C ）
2、(2018年)下列（）的参与使套期保值能够顺利进行。
（ C ）
3、(2015年)另类投资的投资对象通常不包括（）。
（ D ）
4、(2016年)如果一只股票基金的年周转率为（），意味着该基金持有股票的平均时间为1年。
（ D ）
5、(2015年)关于交易成本，以下表述错误的是（）。
（ D ）
6、(2016年)任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时，单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）%。
（ B ）
7、(2016年)单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的（）或单只债券融入余额超过该只债券发行量（）起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。
（ A ）
8、(2018年)×年×月×日，某基金公告进行利润分配，每10股分配0．2元，权益登记日（同除息日）小李持有该基金10000份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1．222元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）。
（ B ）
9、（ ）指按照目前市场价格回购企业股票，此法透明度较高。
（ B ）
10、（ ）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。
（ C ）
11、下列关于P/E和EV/EBITDA的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
12、当认股权证行权时，一份认股权证的价值等于其（ ）与（ ）之和。
（ C ）
13、至今，中国债券市场主要以（ ）为主。
（ B ）
14、投资债券的风险可以分为（ ）。 Ⅰ信用风险 Ⅱ通胀风险 Ⅲ再投资风险 Ⅳ提前赎回风险
（ B ）
15、债券的（ ）是指未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。
（ C ）
16、中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了（ ）个发展阶段。
（ C ）
17、（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
（ D ）
18、下列关于债券，说法错误的是（ ）。
（ A ）
19、我国的股票收益互换业务开始于2012年年底，采用（ ）成交的方式。
（ C ）
20、交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是（ ）。
（ B ）
21、下列对于私募股权投资的战略形式中，描述正确的是（ ）。
（ B ）
22、有限合伙制最早产生于（ ）。
（ C ）
23、投资目标取决于（ ）
（ C ）
24、下列有关投资者需求的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
25、根据投资者对风险不同的态度，可以将投资者分为三类，以下不属于其分类的是（ ）。
（ D ）
26、所谓市场投资组合，是指由所有的（ ）投资组合构成，并且其包含的各资产的投资比例与整个市场上风险资产的相对市值比例一致的投资组合。
（ A ）
27、道琼斯股票价格平均指数采用（ ）进行计算。
（ C ）
28、个股的选择与权重受到（ ）等方面的限制。 Ⅰ基金契约 Ⅱ基金合规 Ⅲ宏观调控 Ⅳ投资比例
（ C ）
29、下列说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ美国纽约证券交易所中的多元做市商，同时也充当了经纪人的角色 Ⅱ如果投资者的买卖报价能够满足成交条件，那么做市商就不会动用自己的自有资金或证券，而是直接促成交易，除非做市商自己的报价要优于投资者的报价 Ⅲ如果投资者的报价无法完成交易，这时做市商就会发挥“做市”的职能，用自有资金或证券促成交易，在维持证券价格稳定的同时保持市场流动性 Ⅳ作为经纪人，他们应该执行自己客户的指令，使得客户的证券能在最合适的价格成交；但作为做市商，他们又希望能以较低的价格买入证券，再以较高的价格卖出
（ D ）
30、上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于（ ）。
（ B ）
31、旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格的算法交易策略是（ ）。
（ B ）
32、在任何市场中，商品的（ ）始终是最关键也是交易者最关心的因素。
（ C ）
33、已知两种股票 A、B的β系数分别是0.75、1.10，某投资者对这两种股票投资的比例分别是40%和60%，则该证券组合的β系数是（ ）。
（ D ）
34、跨境投资风险中的估值风险主要有（ ）。 Ⅰ多品种和多币种核算问题 Ⅱ基金估值核算数据来源不一致 Ⅲ证券交易不活跃 Ⅳ各国税收制度不一致
（ B ）
35、事后分析可以分为基于（ ）的风格分析。
（ B ）
36、关于深圳证券交易所的收盘价，下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
37、目前，办理债券结算业务的系统是（ ）。
（ D ）
38、下列关于债券结算业务类型的表述，不正确的是（ ）。
（ C ）
39、佣金费用的组成不包括（ ）。
（ A ）
40、基金会计报表不包括（ ）。
（ B ）
41、下列关于基金分拆的说法中，错误的是（ ）。 Ⅰ基金分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，影响基金的已实现收益、未实现利得等 Ⅱ当基金的净值过高时，通过基金份额的分拆可以降低其净值 Ⅲ当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值 Ⅳ通常将分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆
（ C ）
42、下列关于机构投资者买卖基金产生的税收的表述中，正确的是（ ）。
（ C ）
43、5月1日起，全国范围内全面推开营业税改征增值税（简称营改增）试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税，增值税税率为（ ）。
（ B ）
44、投资者张三通过ABC证券公司购买股票，成交额为5000元，其中经手费为5元，印花税6元，经管费为0.5元，证管费为0.3元。该投资者应交的费用为（ ）元。
（ C ）
45、我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（ ）。
（ D ）
46、目前，（ ）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。
（ A ）
47、某销售公司2015年资产收益率为15%，销售利润率为3%，年销售收入100万，如果一年按照360天计算，则此公司2015年总资产周转率为（ ）。
（ C ）
48、关于财务报表，下列说法不正确的是（ ）。
（ A ）
49、证券X的期望收益率为12%，标准差为20%，证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为（ ）。
（ A ）
50、净现金流量等于（ ）。
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