往年证券投资基金基础

1、(2015年)下列说法正确的是（）。

2、(2017年)一只股票每股市价10元，每股净资产2元，每股收益0．5元，这只股票的市盈率是（）。

3、(2018年)关于我国债券市场，下列说法正确的是（）。

4、(2016年)私募股权投资基金中，以下关于有限合伙制说法正确的是（）。

5、(2015年)关于风险分散化，以下说法错误的是（）。

6、(2018年)美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。

7、(2018年)某上市公司分配方案为10股送3股，派2元现金，同时每10股配2元，配股价为8元，该股股权登记日收盘价为12元，则该股除权参考价为（）元。

8、(2016年)某公司2015年的销售利润率为20%，总资产周转率为0．8，权益乘数为2，则该公司的净资产收益率为（）。

9、（ ）是指立即转换成股票的债券价值。

10、道氏理论的核心思想为（ ）。

11、（ ）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。

12、最基本的资本结构是（ ）的比例。
Ⅰ债权资本
Ⅱ股权资本
Ⅲ基金资本
Ⅳ权益资本

13、上市公司再融资的方式有（ ）。
Ⅰ向原有股东配售股份
Ⅱ向不特定对象公开募集
Ⅲ发行可交换债券
Ⅳ非公开发行股票

14、公司在解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者手中的清偿顺序为（ ）。
Ⅰ债券持有者先于优先股股东
Ⅱ优先股股东先于债券持有者
Ⅲ优先股股东先于普通股股东
Ⅳ普通股股东先于优先股股东

15、投资者是否愿意购买无保证债券取决于其（ ）能否补偿其风险。

16、不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的（ ）。

17、久期配比策略只要求负债的久期（ ）债券投资组合的久期即可，因而有更多的债券可供选择。

18、下列对于银行定期存款的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ定期存款可以提前支取本金或部分本金
Ⅱ提前支取，则提前支取部分的利息按支取日的活期利率付息
Ⅲ定期存款一般有1个月、3个月、6个月、1年、2年、3年、5年等期限
Ⅳ一般情况下，期限越长，利率越高

19、我国目前债券交易市场体系（ ）。

20、影响回购协议利率的因素不包括（ ）。

21、抵押债券的保证物是（ ）。
Ⅰ房屋
Ⅱ土地
Ⅲ设备
Ⅳ品牌

22、下列关于远期合约的缺点的叙述中，正确的是（ ）。
Ⅰ远期合约市场的效率偏低
Ⅱ远期合约的流动性比较差
Ⅲ远期合约的违约风险会比较高
Ⅳ远期合约的收益较低

23、根据（ ）不同，金融期权可以分为欧式期权和美式期权。

24、下列选项中，属于另类投资的局限性的是（ ）。

25、新《证券投资基金法》在（ ）年开始实施。

26、（ ）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。

27、私募股权基金在完成投资项目后，主要采取的退出机制有（ ）。
Ⅰ.首次公开发行
Ⅱ.买壳或借壳上市
Ⅲ.管理层回购
Ⅴ.二次出售；破产清算?

28、（ ）的期货被称为三大农产品期货。

29、（ ）是指在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，在给定的期望收益率上使风险最小化的投资组合。

30、下列有关效用、无差异曲线和最优组合的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ为了促使风险厌恶者购买风险资产，市场需要向其提供风险溢价，即额外的期望收益率
Ⅱ对于风险厌恶系数一定的投资者来说，其资产的期望收益率越大，带给投资者的效用越大；资产的风险越大，效用越小
Ⅲ无差异曲线是在期望收益—标准差平面上由相同给定效用水平的所有点组成的曲线
Ⅳ最优组合是使投资者效用最大化的组合

31、投资组合理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年创立。

32、无摩擦市场主要是指没有（ ）。

33、下列关于跟踪误差的说法中，错误的是（ ）。

34、下列属于有效市场的类型的是（ ）。
Ⅰ弱有效市场
Ⅱ强有效市场
Ⅲ半弱有效市场
Ⅳ半强有效市场

35、关于被动投资指数复制和调整的说法，错误的是（ ）。

36、有效市场理论下的有效市场概念指的是（ ）有效。

37、《T章程》（ ）强制性，（ ）合同性。

38、基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（ ）。
Ⅰ、未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
Ⅱ、交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误
Ⅲ、交易执行独立于基金经理
Ⅳ、交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责

39、（ ）是一种综合性风险。

40、基金经理的投资策略与投资风格不同，通过基金业绩评价有助于帮助基金公司更好地量化分析基金经理的业绩水平，为（ ）提供参考。
Ⅰ、投资目标匹配
Ⅱ、投资计划实施
Ⅲ、内部绩效考核
Ⅳ、保全投资资本

41、上海证券交易所和深圳证券交易所A股交易过户费的收费标准为按成交金额的（ ）向买卖双方投资者分别收取，对于优先股交易的登记过户费，均按照普通股下调（ ）向买卖投资双方分别收取。

42、证券登记结算机构是（ ）的法人。

43、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是（ ）。

44、我国基金的会计年度为公历每年的（ ）。

45、用于分析基金的盈利能力和分红能力的指标包括（ ）。
Ⅰ期末可供分配基金份额利润
Ⅱ期末可供分配利润
Ⅲ本期基金份额净值增长率
Ⅳ本期加权平均净值利润率

46、下列关于开放式基金的利润分配，说法不正确的是（ ）。

47、下列不属于投资收益的是（ ）。

48、监管机构可以采取（ ）监管措施，确保投资者的合法权益。

49、投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要（ ）年可使本金达到40万元。

50、假设有一款固定收益类理财产品，理财期限为6个月，理财期间固定收益为年收益率3.00%。客户小王购买该产品30000元，则6个月到期时，该投资者连本带利共可获得（ ）元。