往年证券市场基本法律法规题库
本试卷为往年证券市场基本法律法规题库，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券市场基本法律法规题库
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、（2017年真题）股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（ ）顺序进行分配。 （1）支付职工工资和劳动保险费用（2）支付清算费用 （3）缴纳所欠税款（4）清偿公司债务 （5）按股东持股比例分配剩余资产
（ B ）
2、（2020年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（ ）做出决议 I新股种类及数额 II新股发行价格 III新股发行的起止日期 IV向原有股东发行新股的种类及数额
（ C ）
3、（2016年真题）下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。 Ⅰ．知识产权Ⅱ．土地使用权Ⅲ．货币Ⅳ．实物
（ B ）
4、(2019年真题)内幕信息的知情人包括（）。 Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
（ D ）
5、（2017年真题）下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
（ B ）
6、（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（ ）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。 Ⅰ金融 Ⅱ法律 Ⅲ会计 Ⅳ信息技术
（ D ）
7、（2020年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（ ）
（ B ）
8、（2017年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ．谨慎Ⅱ．诚实 Ⅲ．勤勉尽责Ⅳ．稳健
（ B ）
9、(2019年真题)证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.从业人员 Ⅳ.从业人员配偶
（ A ）
10、(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。 Ⅰ．单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅱ．集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产 Ⅲ．自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务 Ⅳ．法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
（ C ）
11、（2017年真题）集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。
（ B ）
12、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。 Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作； Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券； Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券； Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。
（ A ）
13、（2020年真题）在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（ ）。 I制定融资融券业务的基本管理制度 II制定融资融券业务操作流程 III制定融资融券合同的标准文本 IV确定对单一客户和单一证券的授信额度
（ B ）
14、（2016年真题）在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ．代理客户进行融资融券交易Ⅱ．收取客户应当归还的资金 Ⅲ．收取客户应当支付的利息Ⅳ．收取客户应当支付的违约金
（ A ）
15、（2018年真题）下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。
（ C ）
16、（2019年真题）根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ） Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 Ⅳ.已依法被追究刑事责任的
（ C ）
17、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。
（ C ）
18、公募基金和私募基金的不同点主要反映在（ ）方面。 Ⅰ．基金的发行对象不同 Ⅱ．基金的投资者人数要求不同 Ⅲ．基金信息披露程度不同 Ⅳ．接受的监管要求不同
（ B ）
19、违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
（ D ）
20、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。 ①存续期限不同 ②基金规模不同 ③基金投资策略不同 ④基金份额交易方式不同
（ B ）
21、期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（ ）。
（ A ）
22、根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
（ B ）
23、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 ③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
（ D ）
24、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。 ①决定公司的经营方针和投资计划 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③执行股东会的决议 ④制定公司的基本管理制度 ⑤决定公司内部管理机构的设置 ⑥制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
（ A ）
25、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（ ）制定。
（ D ）
26、按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。
（ D ）
27、下列说法，正确的是（ ）。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控 ③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平 ④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
（ B ）
28、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。
（ D ）
29、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（ ）。
（ C ）
30、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。 ①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行 ②质押标的证券被做出终止上市决定 ③集合资产管理计划提前终止 ④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
（ C ）
31、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（ ）人，并具有基金从业资格。
（ A ）
32、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）。
（ D ）
33、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（ ）材 料，同时抄报住所地证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②股东会关于经营融资融券业务的决议 ③融资融券业务方案 ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
（ D ）
34、重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的（ ）。
（ D ）
35、因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定有（ ）。
（ B ）
36、下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法，正确的是（ ）。 ①展期数量、期限、费率由借人人和出借人按照相关规定协商确定 ②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务 ③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令 ④转融券展期的，相关权益补偿同时展期
（ A ）
37、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。
（ A ）
38、超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（ ）以下的罚款。
（ B ）
39、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。 ①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延 ②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围 ③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围 ④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效
（ A ）
40、下列关于科创板的说法，正确的是（ ）。 ①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业 ②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新 ③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限 ④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户
（ C ）
41、证券公司应当向协会报送柜台市场业务（ ）报告以及（ ） 报告。
（ C ）
42、规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。 ①坚持严控风险的底线思维 ②坚持服务实体经济的根本目标 ③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念 ④坚持有的放矢的问题导向
（ B ）
43、下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ．本罪侵犯的客体只包含国家对证券市场的管理制度 Ⅱ．本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为 Ⅲ．本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪 Ⅳ．本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业
（ D ）
44、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（ ）情形应予立案追溯。 ①利用募集的资金从事公司活动的 ②发行数额达到300万元的 ③转移或者隐瞒所募集资金的 ④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
（ D ）
45、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 Ⅱ.根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断 Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介 Ⅳ.经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品
（ A ）
46、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。
（ C ）
47、以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不得开展业务竞争 ⑥履行公司财务报告披露义务
（ A ）
48、证券公司的信用风险管理应遵循（ ）原则。 ①全面性原则 ②内部制衡性原则 ③全流程风控原则 ④有效性原则
（ C ）
49、证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。 ①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 ②向客户介绍证券投资的基本知识 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 ④向客户介绍开户、交易等业务流程
（ D ）
50、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事 实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（ ）。 ①尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款 ②已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款 ③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上800万元以下罚款 ④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下罚款
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