证券市场基本法律法规
本试卷为证券市场基本法律法规，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券市场基本法律法规
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ A ）
1、(2018年真题)上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
（ A ）
2、（2016年真题）有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（ ）。
（ C ）
3、(2019年真题)公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
（ C ）
4、（2016年真题）下列关于收购的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 Ⅱ．收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 Ⅲ．收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准 Ⅳ．收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
（ C ）
5、(2019年真题)（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
（ B ）
6、（2017年真题）首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（ ）投资者进行推介和询价。
（ C ）
7、（2017年真题）在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
（ B ）
8、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
（ A ）
9、(2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
10、（2016年真题）有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（ ）年。
（ C ）
11、（2017年真题）奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。
（ A ）
12、下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。
（ A ）
13、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
（ D ）
14、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（ ）。
（ D ）
15、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（ ）。 ①尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款 ②已经发行证券的，处以非法所募资金金额10％以上1倍以下的罚款 ③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上800万元以下罚款 ④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违法行为的，没收违 法所得，并处以违法所得10％以上1倍以下罚款
（ C ）
16、对擅自设立的证券公司，由（ ）予以取缔。
（ D ）
17、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。
（ A ）
18、以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（ ）。
（ B ）
19、证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（ ）元的，处以（ ）的罚款。
（ C ）
20、根据《证券投资基金法》，基金管理人的职责包括（ ） Ⅰ.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜 Ⅱ.对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见 Ⅲ.计算并公告基金资产净值 Ⅳ.安全保管基金财产
（ C ）
21、按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（ ）的转移，了结到期未平仓合约的过程。
（ D ）
22、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
（ C ）
23、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。
（ D ）
24、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。
（ B ）
25、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）。
（ B ）
26、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
27、下列关于异常交易的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
28、证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（ ）。
（ B ）
29、下列说法中正确的是（ ）。 ①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式 ②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据 ③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率 ④发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标
（ C ）
30、（ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
（ D ）
31、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。
（ B ）
32、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。 ①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制 ②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职 ③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率 ④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
（ D ）
33、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（ ）。 Ⅰ．为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ．收取客户应当归还的资金、证券 Ⅲ．收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ．按照规定或约定处分担保物
（ D ）
34、（ ）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
（ B ）
35、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（ ）。
（ D ）
36、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（ ） ①股票 ②债券 ③基金 ④权证 ⑤资产支持证券
（ D ）
37、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）。 ①转融通专用证券账户 ②转融通担保资金账户 ③转融通证券交收账户 ④转融通资金交收账户
（ B ）
38、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。 ①证券 ②动产 ③不动产 ④股权
（ A ）
39、证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险 ③提供投资建议应具有合理依据 ④不得参与媒体证券节目
（ B ）
40、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是（ ）
（ C ）
41、—家公司发行股票、债券进行筹资，下列（ ）行为构成欺诈发行股票、债券罪。
（ A ）
42、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（ ）。 Ⅰ．汇率风险 Ⅱ．法律风险 Ⅲ．财务风险 Ⅳ．道德风险
（ A ）
43、按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。
（ A ）
44、按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。
（ D ）
45、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。
（ B ）
46、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（ ）。
（ C ）
47、发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（ ）。
（ B ）
48、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（ ）。
（ B ）
49、证券公司年度报告应当附有（ ）出具的内部控制评审报告。
（ B ）
50、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（ ）内卖出，或者在卖出后（ ）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
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