往年证券市场基本法律法规题库

1、(2018年真题)进入期货交易所进行期货交易的应当是（ ）。

2、(2019年真题)关于期货交易，下列说法正确的是（）
Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易
Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收
Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结
Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况

3、（2020年真题）下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（ ）。
Ⅰ规范性文件
Ⅱ证券公司规章制度
Ⅲ普遍遵守的职业道德
Ⅳ行业自律规则

4、（2017年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

5、（2020年真题）证券公司风险管理部门应当向（ ）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

6、（2020年真题）证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（ ）。
I、证券投资顾问
II、证券分析师
III、客户经理
IV、保荐代表人

7、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。

8、(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。

9、（2018年真题）首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。
Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况；
Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式；
Ⅲ．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称；
Ⅳ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。

10、（2020年真题）保障机构持续倡导的内容有（ ）。
Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源
Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见
Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见

11、(2018年真题)证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

12、（2017年真题）在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
Ⅰ．规范运作Ⅱ．审慎工作
Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露

13、合伙企业有下列（ ）情形之一的，应当解散。
Ⅰ.全体合伙人决定解散
Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天
Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营
Ⅳ.依法被吊销营业执照

14、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司合并可以采取（ ）的形式。
Ⅰ．完全合并
Ⅱ．吸收合并
Ⅲ．部分合并
Ⅳ．新设合并

15、有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（ ）表决权的股东通过。

16、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（ ）进行审核并制作报告。

17、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。

18、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

19、下列（ ）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

20、下列说法中，正确的有（ ）
①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
④国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

21、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。
①“证券研究报告”字样
②证券公司、证券投资咨询机构名称
③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
④发布证券报告的时间

22、发行人可以就（ ）事项聘请保荐机构履行保荐职责。

23、资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（ ）的商业物业收益权。

24、证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（ ）批准。

25、金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期
②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值
③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场
④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

26、在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（ ）。

27、下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。

28、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）
①账户管理
②授信管理
③标的证券管理
④保证金管理

29、证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。
①人员资质
②工作底稿
③信息来源
④风险提示

30、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。

31、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（ ）。
①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利
②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利
③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼
④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

32、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。

33、私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后（ ）个工作日内向协会备案。

34、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。

35、下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）。

36、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（ ）
①具备证券自营业务资格
②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员
③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度
④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

37、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（ ）。
Ⅰ．发行数额在500万元以上
Ⅱ．伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据
Ⅲ．利用募集的资金进行违法活动
Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金

38、按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。

39、符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。
Ⅰ.向不特定对象发行证券的
Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）
Ⅲ.向特定对象发行证券累计250人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）
Ⅳ.向特定对象发行证券累计300人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）

40、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（ ）履行的合规管理职责。

41、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（ ）。
Ⅰ.限制业务活动
Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
Ⅳ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

42、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

43、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。
①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
②防范经营风险和道德风险
③保障客户及证券公司资金的安全、完整
④提高证券公司经营效率和效果
⑤保证证券公司利润最大化
⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

44、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）。

45、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（ ）业务活动。
Ⅰ.营销
Ⅱ.客户账户开立
Ⅲ.客户资金存管
Ⅳ.客户账户销户

46、以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。

47、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为（ ）。
①证券经纪人
②证券投资咨询
③保荐代表人
④一般证券业务

48、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（ ）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
①提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利
②提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
③安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
④直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

49、证券经纪业务的特点包括（ ）。
Ⅰ．证券经纪商的中介性
Ⅱ．业务对象的广泛性
Ⅲ．客户资料的保密性
Ⅳ．客户指令的权威性

50、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。