2023年私募股权投资基金基础知识
本试卷为2023年私募股权投资基金基础知识，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
私募股权投资基金基础知识
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、私募股权投资基金一般是从事（ ）交易的股权。
（ B ）
2、投资者在获得约定的（ ）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。
（ D ）
3、下列说法不正确是（ ）。
（ B ）
4、在（ ）内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。
（ D ）
5、下列说法错误的是（ ）。
（ D ）
6、股权投资母基金的业务不包括（ ）。
（ D ）
7、私募备忘录（PPM）通常包含如下（ ）等内容。 Ⅰ．基金的规模、存续期和预计封闭时间 Ⅱ．基金管理人在管基金情况摘要 Ⅲ．机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势 Ⅳ．重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入
（ B ）
8、下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是（ ）。 Ⅰ利润分配和亏损分担，按照合伙协议约定处理 Ⅱ合伙协议未作约定或约定不明的，由合伙人协商决定 Ⅲ合伙人协商不成的，按照实缴出资比例分配或分担 Ⅳ无法确定出资比例的，由各合伙人平均分配
（ D ）
9、我国股权投资基金的监管经历了从国家发展改革委监管到（ ）的演进过程。
（ C ）
10、股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和（ ），注重对企业未来价值和（ ）的合理预测。
（ D ）
11、法律尽职调查收集资料的渠道包括（ ） Ⅰ企业依照资料清单提供的材料 Ⅱ对目标企业管理团队的访谈、对目标企业的现场调查 Ⅲ从政府部门获得的信息 Ⅳ公开信息，如互联网信息等
（ B ）
12、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和，包括（ ）和自由现金流模型等。
（ D ）
13、反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者（ ）。
（ B ）
14、（ ）的作用是帮肋股权投资基金全面评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险。
（ A ）
15、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，以下关于第一拒绝权的说法正确的是（ ）。
（ B ）
16、（ ）使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用。
（ A ）
17、（ ）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。
（ A ）
18、股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式（ ）。 Ⅰ、参与被投资企业股东大会（股东会） Ⅱ、关注被投资企业经营状况 Ⅲ、日常联络和沟通工作 Ⅳ、参与被投资企业董事会、监事会?
（ D ）
19、股权投资基金进行股权投资的最终目标是成功的（ ）。
（ D ）
20、有关企业改制的说法错误的是（ ）。
（ A ）
21、关于竞价交易制度，下列说法错误的是（ ）。
（ D ）
22、以下关于股权投资基金估值的说法错误的是（ ）。
（ C ）
23、（ ）要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。
（ C ）
24、下列哪项不是管理人内部控制的原则（ ）
（ B ）
25、下列不属于股权投资基金管理人禁止性行为的是（ ）。
（ A ）
26、狭义的股权投资基金是指（ ）。
（ C ）
27、中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是（ ）。
（ B ）
28、为了加强股权投资基金信息披露的制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（ ）。
（ D ）
29、股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（ ）。 Ⅰ应投资者要求，基金管理人承诺保证投资者本金不受损失 Ⅱ应投资者要求，基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金 Ⅲ应销售机构要求，基金管理人承诺投资者本金不受损失 Ⅳ应销售机构要求，基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平
（ C ）
30、股权投资基金风险揭示书中，以下应作为特殊风险进行揭示的是（ ）。
（ A ）
31、我国是股权投资基金的政府监管机构是（ ）。
（ A ）
32、（ ）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。
（ C ）
33、下列哪项不属于杠杆收购基金的投资对象的特征
（ C ）
34、缴款安排：在股权投资基金中，承诺的投入资金通常并非一次性汇入基金账户，目前通行的惯例是在需要进行投资时，由（ ）向基金投资者提出缴款要求。
（ B ）
35、涵盖了企业的历史经营业绩、未来盈利预测、融资结构等内容的尽职调查属于（ ）尽职调查。
（ A ）
36、企业估值特点不包括（ ）。
（ D ）
37、对盈利数据，通常我们可以选择（ ）。 Ⅰ．最近一个完整会计年度的历史数据 Ⅱ．最近三年的数据 Ⅲ．最近十二个月的数据 Ⅳ．预测年度的盈利数据
（ D ）
38、股权投资基金需要密切关注被投资企业的情况有（ ）。 I会计制度变化 II市场价格和份额变化 III销售及订货出现重大变化 IV资产负债表项目出现重大变化
（ D ）
39、下列属于业绩指标的是（ ）。
（ B ）
40、《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况的要求不包括（ ）。
（ D ）
41、清算组进行清算退出的流程不包括（ ）。
（ C ）
42、依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责不包括（ ）。
（ A ）
43、创业投资基金所支持的科技企业，其产品从研发到上市销售所花的时间，（ ）一般企业。
（ D ）
44、(2017年)公司型基金设立步骤及先后顺序正确的是（ ）。
（ A ）
45、(2016年)B基金是一家已有190名投资者的契约型股权投资基金，B基金还可以接受下述哪类主体作为投资者（）
（ A ）
46、(2017年)根据有关法规，有限合伙企业至少应当有（ ）普通合伙人。
（ C ）
47、(2016年)以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。
（ B ）
48、(2017年)A公司的息税前利润（EBIT）为2亿元，假设A公司每年的折旧为2000万元，长期待摊费用为1 000万元，若按企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法进行估值，倍数定为5．0，则A公司估值为（ ）亿元。
（ B ）
49、(2017年)业务尽职调查的主要内容有（ ）。 Ⅰ 企业基本情况 Ⅱ 融资运用 Ⅲ 会计政策 Ⅳ 发展战略
（ C ）
50、(2017年)（ ）具有较好的市场进入壁垒和政策保护制度安排，这种形式的创新企业成为创业投资基金尤为偏好的投资对象。
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