私募股权投资基金基础知识精选样卷

1、会计师事务所及其执业人员应遵守（ ）的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务。

2、股权投资基金监管的目标，不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括（ ）
I保护基金投资者合法权益
II防范系统性金融风险
III防范非系统性金融风险

3、关于合伙型基金，下列说法错误的是（ ）。

4、股权投资基金需要具备一定的组织形式，设立股权投资业务主体的行为即（ ）。

5、在（ ）中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。

6、对于处于（ ）的创业企业，业务尽职调查的重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

7、市盈率倍数的计算公式为

8、竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保（ ）。
Ⅰ其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司
Ⅲ在离职后一段时期内，不得从事与本公司有竞争关系业务
Ⅳ其高管人员不得离职

9、通常情况下，被投资方出现（ ）时，履行估值调整条款不会导致其估值降低。

10、法律尽职调查重点关注的问题包括（ ）。
Ⅰ.历史沿革问题
Ⅱ.主要股东情况
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.债务及对外担保情况
Ⅴ.诉讼及仲裁?

11、常见的竞业禁止主要包括（ ）。
Ⅰ个人竞业禁止
Ⅱ企业竞业禁止
Ⅲ法定竞业禁止
Ⅳ约定竞业禁止

12、股权投资机构尽职调查的目的（ ）

13、投资机构通过参与（ ）股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

14、在我国，目前股票市场首发上市准入实行（ ）。

15、区域性股权交易市场受到所在地（ ）的监管。

16、（ ）的设置通常是为了保护中小投资者的利益,防止公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。

17、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含的内容（ ）。
Ⅰ基金管理人召集基金年度会议
Ⅱ基金管理人发布定期报告
Ⅲ基金管理人告知重大事项
Ⅳ基金管理人反馈投资者的需求

18、关于信息披露的定义和作用，说法错误的是（ ）

19、基金的信息披露的作用不包括

20、基金托管服务的内容主要包括：（ ）
Ｉ资产保管
Ⅱ账户管理和资金清算
Ⅲ投资监督和基金估值
Ⅳ信息披露
Ⅴ会计核算

21、市场法主要包括（ ）
Ⅰ有效市场价格法
Ⅱ近期交易价格法
Ⅲ乘数法
Ⅳ成本法

22、使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”情形有（ ）。
Ⅰ集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的
Ⅱ肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的
Ⅲ携带集资款逃匿的
Ⅳ拒不交代资金去向，逃避返还资金的

23、基金业协会是社会团体法人的特点有（ ）。
Ⅰ市场主体自愿成立
Ⅱ自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基金属于团体所有
Ⅲ成员共同制定团体的章程
Ⅳ以自己所有的财产承担民事责任

24、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括（ ）

25、某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次，根据相关自律规则，中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有（ ）。
Ⅰ注销管理人登记
Ⅱ列入异常机构名单
Ⅲ通过私募基金管理人平台对外公示
Ⅳ在完成整改前，暂停受理该管理人的私募基金产品备案

26、下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（ ）。

27、创业投资的投资对象包括（ ）各个发展阶段的未上市成长性企业。
Ⅰ．早期
Ⅱ．中期
Ⅲ．过渡期
Ⅳ．后期

28、在我国，公司法人实体可采取（ ）的形式。

29、通过订立信托契约的形式设立的基金本质是（ ）。

30、以下关于股权投资母基金的说法错误的是（ ）

31、股权投资机构尽职调查的目的是（ ）。
Ⅰ尽可能全面地获取目标公司的真实信息
Ⅱ获得高收益
Ⅲ发现潜在的投资风险并评估其对投资项目的影响
Ⅳ全面掌握目标公司股东的财务状况

32、对于净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值较低的企业，只适用于（ ）。

33、以下不是股权投资基金投资后项目监控的主要方式的是（ ）。

34、我国《公司法》规定，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）年内不得转让。

35、所投资企业可以通过参与上市公司（ ）方式间接上市。

36、我国主要场外交易市场包括________和_________。（ ）

37、股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点不包括（ ）。

38、股权投资基金的估值方法有（ ）
Ⅰ成本法
Ⅱ市场法
Ⅲ绝对价值法
Ⅳ收益贴现模型

39、基金服务业务的服务内容包括基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．基金服务机构提供基金销售募集服务，应当取得相应的业务资质，并与基金管理人签订书面的代销协议，严格按照股权投资基金的销售募集流程进行基金募集
Ⅱ．提供投资顾问服务的机构，应当符合法律法规、监管机构规定的条件，并签订相关委托协议
Ⅲ．建立并管理投资者的基金账户是估值核算服务的基本职责
Ⅳ．中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证

40、（ ）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

41、一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ有安全保管基金财产的条件
Ⅱ设有专门的基金托管部门
Ⅲ取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ有安全高效的清算、交割系统

42、基金业协会会员的类型不包括（ ）。

43、根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ 有公司住所
Ⅱ 股东符合法定人数
Ⅲ 股东共同制定公司章程
Ⅳ 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

44、(2016年)在股权投资财务尽职调查中，一般不作为其重点事项的是（）。

45、股权投资基金与被投资公司（A公司）签署的投资协议中有如下约定：“如果A公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值，则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（ ）。

46、(2016年)下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是（）。

47、(2017年)QFLP针对的是（ ）。

48、(2017年)中国证券投资基金业协会于（ ）召开第一次会员大会。

49、(2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，可以从事（ ）。

50、(2017年)股权投资基金在《风险揭示书》中，应揭示的风险包括（ ）。
Ⅰ 基金未托管风险
Ⅱ 流动性风险
Ⅲ 募集失败风险
Ⅳ 资金损失风险