2022年证券投资基金基础知识

1、(2016年)下列关于企业年金说法有误的是（）。

2、(2017年)股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，下列描述错误的是（）。

3、某基金2014年度期初及期末资产净值如表2所示，其中2014.9.1分红2500万元，请问2013.12.31～2014.9.1期间该基金的收益率为（）。
表2 某基金2014年度期初及期末资产净值

4、(2015年)复核无误的基金份额净值，由（）对外公布。

5、(2017年)下列业务中，会降低企业短期偿债能力的是（）。

6、(2016年)假如某企业2015年度的销售收入为50亿元人民币，年均应收账款为10亿元人民币，则其应收账款周转天数为（）天。

7、公司发行的权益类证券可以分为（ ）。
Ⅰ股票
Ⅱ存托凭证
Ⅲ基金
Ⅳ认股权证

8、（ ）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。

9、（ ）是以一个高于股票市价的价格回购一定数量的股票，此法回购成本较高。

10、（ ）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。

11、假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%。当前股票市价为45元，则对于该股票投资价值的说法正确的是（ ）。

12、对优先股的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ优先股代表对公司的所有权
Ⅱ优先股持有人分得公司利润的顺序先于普通股
Ⅲ优先股的股息率随着公司经营业绩的好坏而变动
Ⅳ在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产

13、（ ），上海证券交易所成立，国债逐步进入了交易所交易。

14、对于附息债券，在债券到期之前的每一次付息都会（ ）加权平均到期时间。

15、关于收益率曲线的说法正确的是（ ）。

16、下列关于信用利差特点的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ、信用利差随着期限增加而扩大
Ⅱ、信用利差随着经济周期的扩张而扩张
Ⅲ、信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化
Ⅳ、信用利差受经济预期影响

17、按嵌入的条款分类，债券可分为（ ）。
Ⅰ.可赎回债券
Ⅱ.可回售债券
Ⅲ.可转换债券
Ⅴ.通货膨胀联结债券和结构化债券等?

18、债券久期是指（ ）。

19、确定期货合约交易单位的大小，主要应该考虑（ ）因素。
Ⅰ合约标的资产的市场规模
Ⅱ交易者的资金规模
Ⅲ投资者的信用额度
Ⅳ期货交易所会员结构

20、（ ）是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。

21、（ ）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

22、投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计，并制定风险预案，属于基金公司投资交易的（ ）环节。

23、机构投资者通常具有的特征（ ）。
Ⅰ、资金实力雄厚，投资规模相对较大
Ⅱ、具有比个人投资者更高的风险承受能力
Ⅲ、投资管理专业
Ⅳ、投资行为规范?

24、根据法玛时间维度，（ ）主要包括证券交易的有关历史资料，如历史股价、成交量等。

25、通过计算主动收益的（ ），便可以得出主动投资者的主动风险。

26、从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（ ）。

27、保证金除以所投资金额或证券总价值的比率就称为（ ）。

28、以下股票可以作为融券标的证券的是（ ）。

29、支付给证券登记结算机构的费用称为（ ）。

30、投资者A计划购买100股某上市公司的股票，这时该公司的股票价格为20元／股，称之为基准价格。第一个交易日，投资者向经纪人下达限价指令，将目标购买价格定为19．5元，然而本交易日股票价格有所上涨，收盘价为20．2元。第二个交易日，投资者根据第一个交易日的情况修订了限价指令，将目标价格修订为20．5元／股．本交易日内最终成交80股，假设每股交易佣金为0．05元，且不考虑其他交易成本，股票收盘价格为21元／股。请问投资者损失了（ ）潜在投资收益。

31、下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（ ）。

32、下列不是投资风险的主要因素的是（ ）。

33、下列关于国内外主流基金业绩评价方法体系的说法错误的是（ ）。

34、基金P当月的实际收益率为5.34%。表为该基金的基准投资组合B的相关数据。
下表基准投资组合的组成及各部分收益
假设基金P的各项资产权重分别为股票70%、债券7%、货币市场工具23%。则资产配置对基金P超额收益的贡献为（ ）。

35、上海证券交易所和深圳证券交易所A股交易过户费的收费标准为按成交金额的（ ）向买卖双方投资者分别收取，对于优先股交易的登记过户费，均按照普通股下调（ ）向买卖投资双方分别收取。

36、下列关于买断式回购，说法正确的是（ ）。

37、在办理质押式回购业务前，市场参与者应签订（ ）。

38、基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到特殊情况，可以暂停估值。这些情况不包括（ ）。

39、在我国，基金托管费是按基金资产净值的一定比例计提，计算方法为：H=E×R／365，则下列说法正确的是（ ）。
ⅠH代表每日计提的费用
ⅡE代表前一日的基金资产净值
ⅢE代表本月基金资产平均净值
ⅣR代表年费率

40、基金托管人的托管费是从（ ）中列支的。

41、基金利润来源中的利息收入不包括（ ）。

42、下列关于基金费用计提标准及计提方式的叙述中，正确的是（ ）。

43、内地个人投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益，由该香港基金在内地的代理人按照（ ）的税率代扣代缴个人所得税。

44、国际证监会组织总部设在（ ）。

45、下列关于UCITS一号指令中对投资政策的规定，说法正确的是（ ）。

46、《集合投资计划治理白皮书》是由（ ）于2005年发表的。

47、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为（ ）。

48、很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。分布越散，，其波动性和不可预测性（ ）。

49、（ ）把未来现金流直接转化为相对应的现值。

50、某债券投资者近年的年收益率由低到高分别是-16%、4%、5%、5%、6%、8%，则该投资者收益率的中位数和均值分别是（ ）和（ ）。