往年证券投资基金基础知识练习
本试卷为往年证券投资基金基础知识练习，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础知识练习
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ A ）
1、(2018年)下列选项不是根据发行主体分类的债券种类的是（）。
（ D ）
2、(2017年)货币市场工具的特点包括（）。
（ A ）
3、(2016年)私募基金的投资产品面向不超过（）人的特定投资者发行。
（ C ）
4、(2017年)某投资者准备投资两家公司，一家是户外用品生产公司，一家是雨具生产公司。两家公司的业绩都易受到天气的影响。户外用品生产公司的业绩在天气晴朗的情况下较好，而雨具制造公司的业绩在天气阴雨的情况下较好。假设在未来一年天气平均较为晴朗的概率为50％，平均较为阴雨的概率为50％。两家公司在两种状况下的预期收益率如下表所示： 根据以上材料，回答题。 如果投资者将资金平均投资于两家公司，那么未来一年在天气晴朗的状态下和天气阴雨的状态下，投资者的预期收益率分别为（）和（）。
（ A ）
5、(2018年)下列关于战术资产配置的说法中，正确的是（）。 Ⅰ．战术资产配置通过偏离战略资产配置，捕捉各类资产的短期回报率波动，增强投资组合回报率 Ⅱ．战术资产配置在动态调整资产配置时，不需要再次估计投资者投资目标是否有变 Ⅲ．战术资产配置在动态调整资产配置时，需要再次估计投资者偏好与风险承担能力
（ B ）
6、(2016年)流动性风险管理的主要措施不包括（）。
（ C ）
7、(2015年)关于最大回撤，以下表述错误的是（）。
（ B ）
8、(2018年)投资组合 A、 B、 C、D的贝塔系数分别为-0．5、-0．2、0．8、1．1，若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，则组合（）更具有优势。
（ B ）
9、(2018年)某基金业绩比较基准为90％X沪深300指数收益+10％X中证全债指数收益。该基金2015年9月30日收盘持仓结构如下： 该基金在2015年10月平均规模为10亿人民币，该月卖出3亿元股票，买入2亿元股票，没有其他交易，则该基金在该月的股票换手率为（）。
（ D ）
10、(2017年)下列关于佣金的说法中，错误的是（）。
（ A ）
11、(2016年)下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是（）。
（ A ）
12、(2016年)UCITS基金持有人以（）进行申购和赎回。
（ A ）
13、(2015年)不属于利润表构成的是（）。
（ A ）
14、(2016年)所有者权益包括（）。 Ⅰ股本 Ⅱ资本公积 Ⅲ盈余公积 Ⅳ债务
（ D ）
15、股票及其他有价证券的（ ）是根据现值理论而来的。
（ B ）
16、下列对同业拆借市场的说法正确的是（ ）。
（ B ）
17、下列说法中错误的是（ ）。
（ B ）
18、以下不属于影响到期收益率的影响因素的是（ ）
（ A ）
19、（ ）是指对未上市公司的投资。
（ B ）
20、证券组合可行投资组合集的有效前沿是指（ ）。
（ A ）
21、当发生下列（ ）情况时，债券指数基金管理人将对投资组合管理进行适当变通和调整，构建替代组合。 Ⅰ当预期成分券发生调整时 Ⅱ因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时 Ⅲ因市场流动性不足时 Ⅳ因债券交易特性及交易惯例等因素影响跟踪标的指数效果时
（ B ）
22、资产配置可以分为（ ）和（ ）两个层次。
（ C ）
23、无风险资产与市场组合的连线，形成了新的有效前沿，被称为（ ）。
（ A ）
24、融资融券要求普通投资者开户时间达到__________个月，持有资金不得低于_________万元人民币。（ ）
（ D ）
25、投资者A计划购买100股某上市公司股票，该公司股票价格为20元/股，第一个交易日投资者向经纪人下达限价指令，将目标购买价格定为19.5元，但是本日股票上涨收盘价为20.2元。第二个交易日投资者将目标价格修改为20.5元一股，成交80股，假设每股交易佣金为0.05元，不考虑其他成本，股票收盘价为21元/股。机会成本为（ ）。
（ B ）
26、关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（ ）。 Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ执行交易指令Ⅳ绩效评估与组合调整Ⅴ风险控制
（ D ）
27、为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，这种风险称为（ ）。
（ A ）
28、预期损失是（ ）损失分布的期望。
（ D ）
29、（ ）已成为计量市场风险的主要指标。
（ A ）
30、当市场利率（ ）时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可能会提前偿还高息债券，以降低企业融资成本。
（ D ）
31、下列关于债券基金利率风险，说法错误的是（ ）。
（ D ）
32、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（ ）。
（ A ）
33、基金业绩评价应遵循如下原则（ ）。 Ⅰ客观性原则 Ⅱ可比性原则 Ⅲ长期性原则 Ⅳ真实性原则
（ B ）
34、某基金的贝塔值为1．2，收益率为15%，市场组合的收益率为12%，无风险利率8%，其詹森a为（ ）。
（ C ）
35、下列关于中央结算公司的职能的说法中，错误的是（ ）。 Ⅰ主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务 Ⅱ负责维护中债综合业务平台的正常运行 Ⅲ为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务 Ⅳ为市场的投资者提供报价平台
（ D ）
36、按交易方式分类，银行间债券市场的交易品种不包括（ ）。
（ C ）
37、《中华人民共和国中国人民银行法》第4条规定，（ ）履行监督管理银行间债券市场职能。
（ A ）
38、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法的表述，正确的有（ ）。
（ D ）
39、下列应列入基金费用的项目是（ ）。
（ D ）
40、下列（ ）列入基金费用。
（ B ）
41、关于基金资产估值，表述不正确的有（ ）。
（ C ）
42、基金资产净值等于（ ）。
（ A ）
43、不含权的固定收益品种，以第三方估值机构提供的相应品种（ ）的估值净价进行估值。
（ D ）
44、基金会计报表附注包括 Ⅰ.重要会计政策和会计估计、会计政策 Ⅱ.会计估计变更、差错更正的说明 Ⅲ.报表重要项目的说明 Ⅴ.关联方关系及其交易等内容?
（ D ）
45、下列关于基金资产估值程序的表述错误的是（ ）。
（ C ）
46、下列免征增值税的收入有（ ）。
（ C ）
47、赎回费扣除基本手续费后的余额属于（ ）。
（ C ）
48、开放式基金分红有两种方式，分别是现金分红方式和分红在投资转换为基金份额，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
49、下列关于机构投资者买卖基金产生的税收的表述，错误的是（ ）。
（ D ）
50、不影响净资产收益率的指标包括（ ）。
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