历年基金法律法规、职业道德与业务规范题库
本试卷为历年基金法律法规、职业道德与业务规范题库，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范题库
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、基金份额登记是指基金份额的（ ）等业务活动。
（ A ）
2、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括（ ）。
（ A ）
3、证券投资基金依据（ ）的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。
（ B ）
4、封闭式基金的交易价格在需求低迷时，呈现出（ ）交易现象。
（ A ）
5、关于基金财产独立性的表现，下列说法不正确的是（ ）。
（ A ）
6、基金合同一般不约定（ ）的权利和义务。
（ C ）
7、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（ ）。
（ D ）
8、我国《证券投资基金法》于（ ）开始实施。
（ B ）
9、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，下列表述正确的是（ ）。
（ C ）
10、保本基金从本质上讲是一种（ ）。
（ B ）
11、下列股票属于成长型股票的是（ ）。
（ B ）
12、货币市场基金可以投资下列哪项金融工具?（ ）
（ B ）
13、基金投资人是指（ ）。 Ⅰ基金份额持有人 Ⅱ基金的出资人 Ⅲ基金资产的实际所有人 Ⅳ基金的运作人
（ D ）
14、发生重大事项的，私募基金管理人应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。
（ A ）
15、某投资者投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。
（ D ）
16、违规承诺收益或者承担损失是基金信息披露的禁止行为之一，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力，审慎选择基金品种，即所谓的“买者自慎” Ⅱ．一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产 Ⅲ．托管人可以替代投资者承担基金投资的盈亏 Ⅳ．对于基金信息披露义务人而言，他没有承诺收益的能力，也不存在承担损失的可能
（ B ）
17、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括（ ）。
（ A ）
18、QDII基金在披露相关信息时，下列说法不正确的是（ ）。
（ D ）
19、潜在客户与营销人员关系主要有（ ）等类型。
（ D ）
20、基金宣传推介材料的原则性要求是（ ）。
（ A ）
21、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
（ C ）
22、对基金投资人进行风险承受能力采用问卷等形式进行调查的，（ ）应当制定统一的问卷格式。
（ D ）
23、下列关于投资者教育基本原则的表述，不正确的是（ ）。
（ B ）
24、公司章程应该明确股东会的职权范围和议事规则包括（ ）。 ①议事方式②表决形式③会议程序④会议通知程序
（ A ）
25、基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的。
（ C ）
26、下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
27、企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。
（ D ）
28、合规独立性不包括（ ）。
（ D ）
29、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，其内容不包括（ ）。
（ B ）
30、（ ）是现代金融体系的两大运作载体。
（ B ）
31、下列哪项不属于场外交易方式（ ）
（ C ）
32、理财的目的是实现财产的（ ）。
（ A ）
33、储蓄的特征是其（ ）。
（ D ）
34、下列对股权投资基金的表述中，正确的是（ ）。
（ B ）
35、基金管理人在基金发售（ ）前，将相关资料登载在指定报刊和网站。
（ D ）
36、下列表述中，不属于基金管理公司风险管理的目标的是（ ）。
（ D ）
37、(2017年)关于基金与股票、债券的差异，下列表述正确的是（ ）。 Ⅰ．反应的经济关系不同 Ⅱ．所筹资金的投向不同 Ⅲ．投资收益和风险大小不同
（ B ）
38、(2016年)公司型基金的最高权力机构是（）。
（ B ）
39、(2017年)关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
40、(2016年)关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（）。
（ B ）
41、(2017年)根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（ ）。
（ D ）
42、(2017年)投资者一般可以通过（ ）方式认购ETF份额。 Ⅰ．场内现金认购 Ⅱ．场外现金认购 Ⅲ．证券认购
（ C ）
43、(2017年)某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。 Ⅰ．误导性陈述 Ⅱ．违规承诺收益 Ⅲ．重大遗漏 Ⅳ．违规承担损失
（ A ）
44、(2017年)证券投资基金公开披露的信息不包括（ ）。
（ D ）
45、(2016年)下列哪一项不属于年度报告中的重要提示（ ）
（ D ）
46、(2017年)关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是（ ）。
（ B ）
47、(2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。
（ A ）
48、(2016年)参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（）。
（ D ）
49、(2017年)根据《证券投资基金管理公司管理办法》，下列关于独立董事的描述中，正确的是（ ）。
（ C ）
50、(2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。
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