往年基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷
本试卷为往年基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ A ）
1、下列（ ）的资产管理业务范围可分为集合资产计划和定向资产计划。
（ A ）
2、一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于（ ）年。
（ C ）
3、在我国，基金监管机构为（ ）。
（ B ）
4、下列关于基金与银行储蓄存款的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证 Ⅱ.基金与银行储蓄存款的性质不同 Ⅲ.基金的风险大于银行储蓄存款的风险 Ⅳ.信息披露程度相同
（ A ）
5、（ ）是证券投资基金在美国的称谓。
（ D ）
6、证券投资基金作为一种金融产品，与股票的区别不包括（ ）。
（ D ）
7、下列关于证券投资基金说法正确的是（ ）。
（ A ）
8、ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提（ ）。
（ C ）
9、下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（ ）。
（ B ）
10、（ ）是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回的活动。
（ B ）
11、下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是（ ）。
（ D ）
12、根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（ ）
（ D ）
13、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。
（ C ）
14、基金职业道德修养的有效途径是（ ）。
（ A ）
15、基金的（ ）是指在基金募集期内，投资者购买基金份额的行为。
（ C ）
16、关于开放式基金赎回金额的计算公式，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
17、一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（ ）为基准计算的。
（ B ）
18、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（ ），从上市首日开始实行。
（ C ）
19、场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。
（ C ）
20、在我国，上市公司自（ ）年底开始尝试应用XBRL报送定期报告。
（ A ）
21、基金年度报告披露的持有人信息之一为上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
（ D ）
22、下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（ ）。
（ D ）
23、QDII基金的基金合同、招募说明书中的特殊披露要求是（ ）。
（ A ）
24、我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括（ ）。
（ B ）
25、在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示中不包括（ ）。
（ C ）
26、下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
27、（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
（ C ）
28、基金销售机构中的系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ）年。
（ B ）
29、关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（ ）
（ B ）
30、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（ ）。
（ A ）
31、风险承受能力最低的投资者是指（ ）中含风险承受能力最低类别。
（ D ）
32、具体基金客户服务流程包括（ ）。
（ B ）
33、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ）。 Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系 Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务 Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位 Ⅳ．风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节
（ D ）
34、下列选项中，（ ）是基金公司业务风险的主要负责人。
（ D ）
35、在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（ ）。
（ B ）
36、下列销售业务控制描述错误的一项是（ ）。
（ C ）
37、下列关于资产管理本质，说法错误的是（ ）。
（ C ）
38、私募机构资产管理业务中，下列投资者不可以视为合格投资者的是（ ）。
（ B ）
39、不动产投资基金投资与服务的领域有（ ）。 Ⅰ．零售物业 Ⅱ．房地产 Ⅲ．仓储 Ⅳ．酒店
（ D ）
40、我国私募基金管理机构可以从事（ ）等募集和管理业务。
（ C ）
41、私募基金募集机构投资者的评估结果有效期（ ）
（ D ）
42、(2016年)基金的信息技术系统服务不包括（ ）。
（ A ）
43、(2016年)对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。
（ A ）
44、(2016年)下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点（ ）
（ D ）
45、(2017年)下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是（ ）。
（ A ）
46、(2017年)下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中，正确的是（ ）。
（ A ）
47、(2017年)甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（ ）。
（ D ）
48、(2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
49、(2016年)协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（ ）。
（ D ）
50、(2016年)基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。
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