基金法律法规、职业道德与业务规范练习
本试卷为基金法律法规、职业道德与业务规范练习，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范练习
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、下列关于证券交易所的描述，错误的是（ ）。
（ D ）
2、下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．封闭式基金有固定存续期 Ⅱ．封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变 Ⅲ．封闭式基金份额只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖 Ⅳ．封闭式基金可根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资
（ B ）
3、（ ）年，第一只货币市场基金建立。
（ B ）
4、中国证券投资基金业协会正式成立于2012年6月6日。在此之前，我国基金行业的自律组织一直隶属于（ ）。
（ A ）
5、证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，有利于发挥资金的（ ）。
（ C ）
6、股票的收益比债券高，是因为股票面临的（ ）比债券大得多。
（ A ）
7、力图取得超越基准组合表现的基金是（ ）。
（ D ）
8、从运作模式而言，FOF产品可以归纳为（ ）。 Ⅰ主动管理主动型FOF Ⅱ主动管理被动型FOF Ⅲ被动管理主动型FOF Ⅳ被动管理被动型FOF
（ D ）
9、下列选项中货币市场基金可以投资的金融工具的是（ ）。
（ B ）
10、下列说法错误的是。（ ）
（ D ）
11、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。
（ B ）
12、关于基金份额持有人权利的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ分享基金财产收益 Ⅱ参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 Ⅳ对基金份额持有人大会审议事项行使监督权
（ D ）
13、公开披露的基金信息不包括（ ）。
（ B ）
14、以下关于道德具有的特征，说法不正确的是（ ）。
（ C ）
15、基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括（ ）。 Ⅰ．《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》 Ⅲ．中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》 Ⅳ．基金从业人员所在机构的内部规章制度
（ B ）
16、我国基金职业道德不包括如下哪一项。（ ）
（ C ）
17、下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
18、下列不属于QDII基金认购程序的是（ ）。
（ A ）
19、有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（ ）。
（ B ）
20、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为（ ）元。
（ D ）
21、申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。
（ B ）
22、处于下列哪个情形时，LOF份可以办理跨系统转托管？（ ）
（ D ）
23、下列对于封闭式基金交易“价格优先、时间优先”的原则，理解正确的是（ ）。
（ B ）
24、基金信息披露的原则主要体现在以下方面（ ）。 Ⅰ．披露内容 Ⅱ．披露形式 Ⅲ．披露主体 Ⅳ．披露媒体
（ D ）
25、下列关于基金合同特定约定的事项说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．持有人大会是基金份额持有人维权的一种方式 Ⅱ．基金合同当事人应当在基金合同中明确约定持有人大会的召开、议事规则等事项 Ⅲ．基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，投资者享有分配权 Ⅳ．基金投资者需要事先了解，以便对基金产品的存续期限有所预期
（ B ）
26、基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。
（ C ）
27、下列关于4Ps营销理论的说法错误的是（ ）。
（ A ）
28、基金宣传推介材料报送的形式主要是（ ）。
（ B ）
29、在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（ ）。
（ A ）
30、对基金交易账户进行管理是属于（ ）的功能。
（ C ）
31、私募基金产品的投资者，其风险评估结果有效期（ ）。
（ D ）
32、下列有关投资者教育工作的形式，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．中国证券投资基金业协会及基金公司采用在线路演、行业主题沙龙、专题讲座、培训会、全国巡回报告会等形式传播基金知识 Ⅱ．基金业协会还将各种基金宣传材料开发成投资者教育游戏、基金知识动画片 Ⅲ．从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式 Ⅳ．从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为现场与非现场两种形式
（ B ）
33、管理层在经营管理中，应遵守的原则不包括（ ）。
（ A ）
34、“公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺”体现的是风险管理的（ ）。
（ D ）
35、基金管理人的内部控制要求不包括（ ）。
（ D ）
36、合规管理的基本原则不包括（ ）。
（ C ）
37、（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
（ D ）
38、金融市场的“市场失灵”问题主要表现为（ ）。 Ⅰ.外部性问题 Ⅱ.脆弱性问题 Ⅲ.不完全竞争问题 Ⅳ.信息不对称问题
（ C ）
39、资产管理业务回归本源，本源的含义是（ ）。
（ B ）
40、下列不属于公募基金特征的是（ ）。
（ A ）
41、(2017年)张三作为某基金公司基金产品的持有人，下列表述错误的是（ ）。
（ C ）
42、(2016年)《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。
（ A ）
43、(2016年)证券投资基金的基金财产不能用于投资（ ）。
（ B ）
44、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括（ ）。
（ B ）
45、(2017年)负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。
（ D ）
46、(2017年)关于基金的年度报告，下列表述错误的是（ ）。
（ B ）
47、(2016年)基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
（ A ）
48、(2017年)根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。
（ B ）
49、(2017年)下列关于风险管理的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分 Ⅱ．风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等 Ⅲ．控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法
（ D ）
50、(2016年)监事会依法行使的职权不包括（）。
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