历年证券市场基本法律法规练习

1、(2019年真题)根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

2、（2020年真题）下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（ ）
Ⅰ证券交易所可以从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金
Ⅱ风险基金由证券交易所理事会管理
Ⅲ证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行基本账户
Ⅳ证券交易所不得擅自使用风险基金

3、(2019年真题)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。

4、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。

5、(2019年真题)募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（ ）
Ⅰ．品牌
Ⅱ．发展战略
Ⅲ．投资策略
Ⅳ．管理团队

6、（2017年真题）在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

7、（2017年真题）根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。

8、(2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。

9、（2019年真题）下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

10、（2018年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。
Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖；
Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益；
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

11、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（ ）。

12、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。
①公司名称
②股票种类、票面金额及代表的股份数
③股票的编号
④公司成立日期
⑤各股东所持股份数

13、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（ ）。
①公司名称和住所
②公司经营范围
③公司股份总数、每股金额和注册资本
④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则
⑤董事会的组成、职权和议事规则
⑥公司的法定代表人
⑦监事会的组成、职权和议事规则

14、下列有关公司的说法，错误的是（ ）。

15、列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（ ）。
①促进证券投资基金和资本市场的健康发展
②规范证券投资基金活动
③保护投资人及相关当事人的合法权益
④提高基金的投资效率

16、下列属于金融期货合约标的物的有（ ）。
Ⅰ．有价证券
Ⅱ．工业品
Ⅲ．汇率
Ⅳ．利率

17、下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（ ）。

18、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（ ）。

19、证券公司违反证券法的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，应（ ）。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．给予警告
Ⅲ．没收违法所得
Ⅳ．并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

20、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。

21、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（ ）的罚款。

22、公司的高级管理人员，不包括（ ）。

23、下列事物中，属于法律关系客体的是（ ）。
①物
②人身、人格
③智力成果
④行为

24、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（ ）。

25、以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。
①业务对象的广泛性业务
②证券经纪商的中介性
③客户指令的权威性
④客户收益的保证性

26、按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。
①守法合规
②诚实信用
③忠实客户利益
④控制风险

27、下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行，并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理
Ⅱ．加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算
Ⅲ．建立健全自营业务运作止盈止损机制
Ⅳ．自营业务的清算、统计应由专门人员执行

28、证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（ ）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。

29、实施的（ ）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。

30、证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。
①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形
③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

31、证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

32、证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于（ ）。

33、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。
①未按照要求提供有关情况
②缺乏风险承担能力
③从事证券交易时间不足1年
④本公司的股东、关联人

34、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户

35、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。
①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理
②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。
③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权
④股票期权交易实行当日无负债结算制度

36、内部控制组织体系的第二道防线是（ ）。

37、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

38、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。
①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
②防范经营风险和道德风险
③保障客户及证券公司资金的安全、完整
④提高证券公司经营效率和效果
⑤保证证券公司利润最大化
⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

39、证券公司的组织架构划分为（ ）

40、审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有（ ）名独立董事从事会计工作（ ）年以上。

41、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。

42、下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密
Ⅱ.依据人民银行规定，证券公司可以向期货业协会提供采取冻结措施的有关工作信息
Ⅲ.对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当进行保密
Ⅳ.非依据法律规定，不得向任何单位提供反洗钱工作信息

43、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

44、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。

45、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（ ）年。

46、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。

47、申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。

48、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

49、根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（ ），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

50、按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（ ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。