往年证券市场基本法律法规预测卷

1、（2016年真题）对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（ ）。

2、(2018年真题)下列选项中，不具有法人资格的是（ ）。

3、(2019年真题)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。
Ⅰ．责令改正；
Ⅱ．罚款；
Ⅲ．撤销公司登记；
Ⅳ．吊销营业执照。

4、（2017年真题）按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。

5、（2018年真题）从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

6、(2018年真题)在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

7、（2017年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。

8、(2018年真题)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

9、(2019年真题)证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。
Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令；
Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码；
Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

10、(2018年真题)证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（ ）。
Ⅰ．协助办理开户手续
Ⅱ．提供期货行情信息
Ⅲ．代理客户进行期货交易
Ⅳ．提供交易设施

11、(2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（ ）。

12、（2017年真题）在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
Ⅰ．规范运作Ⅱ．审慎工作
Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露

13、下面有关公司设立方式的说法，正确的是（ ）。

14、下列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．设立有限责任公司必须有公司住所
Ⅱ．设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
Ⅲ．有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程
Ⅳ．设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构

15、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。
①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
④参与分配清算后的剩余基金财产

16、证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

17、证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．内部控制制度
Ⅲ．合规制度
Ⅳ．人力资源状况

18、证券公司经营下列（ ）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
Ⅰ．证券自营
Ⅱ．证券经纪
Ⅲ．证券投资咨询
Ⅳ．证券做市交易

19、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。
①法律关系的目标
②法律关系的客体
③法律关系的内容
④法律关系的主体

20、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款。

21、《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（ ）。

22、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。
①5%以上15%以下
②5%以上10%以下
③3万元以上10万元以下
④1万元以上10万元以下

23、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。

24、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。
①《证券法》
②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
③《公司法》
④《证券交易管理条例》

25、对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。

26、非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（ ）外，募集资金不得转借他人。

27、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。

28、证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（ ）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

29、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（ ）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。

30、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。
①资产独立
②结算职责
③资金存管
④配合管理人召集基金委托人大会
⑤估值复核

31、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。

32、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。

33、（ ）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

34、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等内容。
①发行依据
②风险收益特征
③投资安排
④管理费用

35、签订期货经纪合同的双方主体分别是（ ）。

36、下列不属于管理人职责的是（ ）。

37、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（ ）
①尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款
②已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款
③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

38、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

39、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。

40、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。

41、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（ ）。

42、证券公司（ ）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

43、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（ ）。

44、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。

45、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（ ）等行政监管措施。
①出具警示函
②责令参加培训
③责令定期报告
④监管谈话
⑤认定为不适当人选
⑥拘留

46、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（ ）。

47、任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（ ）。
①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规
②具有履行职责所需的经营管理能力
③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案
④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

48、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（ ）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
①提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利
②提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
③安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
④直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

49、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

50、保荐代表人出现（ ）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。