历年基金法律法规
本试卷为历年基金法律法规，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。
（ B ）
2、（ ）年（ ）发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。
（ B ）
3、货币市场基金不得投资于（ ）。
（ C ）
4、（ ）是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。
（ B ）
5、，（ ）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
（ A ）
6、设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。
（ A ）
7、担任基金托管人应当具备（ ）条件。
（ D ）
8、基金宣传推介材料不包括（ ）。
（ C ）
9、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。
（ A ）
10、（ ）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
（ D ）
11、商业秘密的特点不包括（ ）。
（ D ）
12、下列关于专业审慎的的含义，表达不正确的是（ ）。
（ C ）
13、（ ）具有引导、规范、评价和教化的功能。
（ C ）
14、基金募集期限届满时，基金合同的生效条件之一是：开放式基金的基金份额持有人的人数不少于（ ）人。
（ D ）
15、基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的（ ），用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
（ C ）
16、我国开放式基金的登记体系的模式不包括（ ）。
（ B ）
17、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为（ ）元。
（ D ）
18、下列不属于申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件的是。（ ）
（ D ）
19、我国的基金信息披露制度体系可分为（ ）。 Ⅰ．国家法律 Ⅱ．部门规章 Ⅲ．规范性文件 Ⅳ．自律性规则
（ C ）
20、不属于基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息的是。（ ）
（ C ）
21、可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事项不包括（ ）。
（ D ）
22、基金销售的客户寻找，就是指在目标市场中寻找（ ）的客户。
（ B ）
23、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一是（ ）。
（ A ）
24、“基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守有关规定”，这体现了基金市场营销的（ ）。
（ D ）
25、关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是（ ）。
（ A ）
26、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
（ D ）
27、基金销售费用项目主要包括基金的（ ）。
（ A ）
28、下列不符合基金销售费用规范的是（ ）。
（ C ）
29、私募基金产品的投资者，其风险评估结果有效期（ ）。
（ D ）
30、下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是（ ）。
（ C ）
31、基金客户服务方式中的邮寄服务可以邮寄的物品不包括（ ）。
（ D ）
32、目前基金公司的产品都为（ ）。
（ D ）
33、下列职权不属于董事会职权的是（ ）。
（ D ）
34、关于基金管理人信息技术系统控制，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管 Ⅱ．严格计算机交易数据的授权修改程序 Ⅲ．电子信息数据应当定期查验制度 Ⅳ．重要数据应当异地备份并且长期保存
（ C ）
35、基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。
（ D ）
36、对冲基金起源于（ ）。
（ D ）
37、（ ）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。
（ B ）
38、基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。
（ D ）
39、金融资产是代表（ ）的凭证。
（ A ）
40、(2016年)（）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
（ A ）
41、(2016年)2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（）。
（ A ）
42、(2016年)ETF联接基金的投资标的不包括（ ）。
（ D ）
43、(2016年)根据子份额之间（）的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。
（ D ）
44、(2017年)宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1．350元，赎回费率为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。
（ B ）
45、(2016年)封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。
（ B ）
46、(2016年)下列哪一项不属于内部控制的原则（ ）
（ B ）
47、(2016年)（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。
（ D ）
48、(2017年)根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守（ ）。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德
（ C ）
49、(2016年)关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。
（ B ）
50、(2017年)基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（ ）。
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