2022年基金法律法规

1、下列不属于基金市场参与主体的是（ ）。

2、下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是（ ）。

3、10月通过的（ ），于2004年6月1日施行。

4、与股票、债券相比，基金是一种（ ）投资品种。

5、美国货币市场基金致力于维持稳定的（ ）并提供良好的流动性。

6、根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可以（ ）。

7、根据（ ）的不同,可以将ETF分为完全复制型ETF与抽样复制型ETF。

8、下列（ ）不属于中国证监会有权采取的监管措施。

9、基金托管人的职责不包括（ ）。

10、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报（ ）备案。

11、不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括（ ）。

12、下列哪项不属于基金的市场主体。（ ）

13、内幕交易和操纵市场行为，违反证券市场（ ）的原则。

14、一般规定基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后（ ）位以上。

15、（ ）属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者共同遵守的申购和赎回原则。

16、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。

17、基金管理人的信息披露事项不涉及（ ）环节。

18、基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。

19、基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括（ ）。

20、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。

21、基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，其主要内容是（ ）。

22、基金宣传推介材料的语言表述在缺乏足够证据支持的情况下不得使用（ ）等表述。

23、证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，其主要包括（ ）。

24、基金销售机构中的系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ）年。

25、根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,将基金产品风险等级至少分为（ ）个等级。

26、基金的宣传推介材料推介货币市场基金的，应当（ ）。

27、下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（ ）。

28、某基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息、传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的（ ）方式。

29、（ ）向董事会报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。

30、（ ）是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

31、下列选项不属于后台运营部门的是（ ）。

32、风险控制委员会主要职责包括（ ）。
Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制；
Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性；
Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定；
Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策；
Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。

33、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

34、在资产管理业务中，通过（ ）等方式，资产管理机构将募集的低价、短期资金投放到长期的债权或股权项目，以寻求收益最大化。
Ⅰ．滚动发行
Ⅱ．集合运作
Ⅲ．期限错配
Ⅳ．分离定价

35、下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。

36、(2016年)基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（ ）。

37、(2016年)债券市场不包括（）。

38、(2016年)基金监管的首要目标是保护（）的利益。

39、(2017年)下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。

40、(2016年)基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（ ）。

41、(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）内就此事项进行临时报告。

42、(2017年)关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。

43、(2017年)基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括（ ）。
Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明
Ⅱ．基金宣传推介材料
Ⅲ．基金管理公司督察长出具的合规意见书
Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件

44、(2016年)以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（）。

45、(2016年)对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（ ）。

46、(2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。
Ⅰ．账户管理制度和内部控制情况
Ⅱ．销售人员能力和持续营销能力
Ⅲ．信息管理平台建设
Ⅳ．现有客户收入结构

47、(2016年)关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。

48、(2016年)基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。
Ⅰ．经济
Ⅱ．社会
Ⅲ．文化
Ⅳ．自然

49、(2017年)关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。

50、(2016年)通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是（ ）。