2023年基金法律法规、职业道德与业务规范

1、下列属于基金客户售前服务的是（ ）。
Ⅰ、介绍证券市场基础知识
Ⅱ、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
Ⅲ、提醒客户及时核对交易确认
Ⅳ、介绍基金管理人投资运作情况

2、（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。

3、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（ ）。
Ⅰ、基金的市场营销
Ⅱ、基金的盈亏核算
Ⅲ、基金的投资管理
Ⅳ、基金的后台管理

4、（ ）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

5、（ ）是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。

6、基金评价机构取得评价的资格需要具备的条件包括（ ）。
Ⅰ、成为中国证券业协会的特别会员
Ⅱ、有相关的基金从业人员并有一定的研究经历
Ⅲ、具有基金数据对接及科学的评价体系与内控机制
Ⅳ、通过相关严格审核

7、下列属于货币市场基金的作用的是（ ）。

8、我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。

9、基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

10、封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（ ）以上。

11、基金销售机构收取增值服务费应当符合下列（ ）要求。
Ⅰ．公示增值服务的内容
Ⅱ．统一印制服务协议
Ⅲ．基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利
Ⅳ．任何销售人员不得私自收取增值服务费

12、商业秘密包括（ ）。
Ⅰ．对证券市场的分析报告
Ⅱ．对某一行业的研究报告
Ⅲ．内控制度
Ⅳ．员工激励机制

13、基金职业道德教育的途径包括（ ）。
Ⅰ岗前职业道德教育
Ⅱ岗位职业道德教育
Ⅲ后续职业道德教育
Ⅳ基金业协会的自律

14、下列符合“守法合规”要求的做法包括（ ）。

15、基金募集失败，基金管理人应承担下列责任（ ）。
Ⅰ．以固有财产承担因募集行为而产生的费用
Ⅱ．以固有财产承担因募集行为而产生的债务
Ⅲ．按期返还投资者已缴纳的款项
Ⅳ．按期返还投资者已缴纳的款项的银行同期存款利息

16、不收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。

17、ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。

18、处于下列哪个情形时，LOF份可以办理跨系统转托管？（ ）

19、关于基金份额登记的说法不正确的有（ ）。

20、基金募集期间，投资者可以通过（ ）场内认购LOF份额。

21、基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。

22、下列属于基金定期报告的是（ ）。

23、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。

24、中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（ ）。

25、基金销售人员在向投资者推介基金时应首先（ ）。

26、基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是（ ）。

27、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（ ）秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

28、投资者的个人背景包括投资者本人的（ ）。
Ⅰ、投资知识
Ⅱ、社会阶层
Ⅲ、法律意识
Ⅳ、伦理道德

29、（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。

30、管理层会议的主席为（ ），主要就公司经营过程中的重大事项进行评估、管理和决策。

31、（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

32、（ ）是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。

33、（ ）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

34、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。

35、在金融市场的主要构成要素中，以主要资金供应者身份参与金融市场的是（ ）。

36、由于（ ）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

37、公募基金和私募基金是将投资基金按照（ ）标准进行的分类。

38、守法合规所调整的是（ ）之间的关系。

39、基金管理人在基金发售（ ）前，将相关资料登载在指定报刊和网站。

40、(2016年)（ ）是各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的一种基金类型。

41、(2017年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。

42、(2017年)基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（ ）。

43、(2017年)我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）。

44、(2016年)下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。

45、(2017年)封闭式基金的交易价格和净值的关系是（ ）。

46、(2017年)证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。

47、(2017年)下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需要进行匹配检验
Ⅱ．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配
Ⅲ．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品
Ⅳ．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品

48、(2016年)基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。

49、(2016年)基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。
Ⅰ．经济
Ⅱ．社会
Ⅲ．文化
Ⅳ．自然

50、(2016年)（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊．控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。