2022年基金法律法规、职业道德与业务规范练习

1、全球基金发展的趋势和特点包括（ ）。
Ⅰ．美国的证券投资基金对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响
Ⅱ．开放式基金成为证券投资基金的主流产品
Ⅲ．少数最大的基金公司所占的市场份额不断扩大
Ⅳ．退休养老金成为基金的重要资金来源

2、10月8日，中国证监会发布了（ ）。

3、保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入（ ）。

4、分级基金份额分为（ ）。

5、从运作模式而言，FOF产品可以归纳为（ ）。
Ⅰ主动管理主动型FOF
Ⅱ主动管理被动型FOF
Ⅲ被动管理主动型FOF
Ⅳ被动管理被动型FOF

6、根据中国证监会20l0年l0月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，我国保本基金的保本保障机制，不包括如下哪项（ ）

7、证券投资基金的分类标准包括（ ）。
Ⅰ．根据投资目标分类
Ⅱ．根据投资理念分类
Ⅲ．根据投资对象分类
Ⅳ．根据所有制分类

8、基金监管原则的“三公”原则重在（ ）。

9、在基金业协会会员大会闭会期间，（ ）依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。

10、设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（ ）亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。

11、基金管理人整改后，中国证监会经验收符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。

12、对公开募集基金销售活动的监管，不包括（ ）。

13、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报（ ）备案。

14、下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。

15、下列关于正当竞争的说法，不正确的是（ ）。

16、基金职业道德修养的具体内容是（ ）。

17、从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（ ）。

18、下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中，错误的是（ ）。

19、下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。

20、QDII基金在披露相关信息时，下列说法不正确的是（ ）。

21、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。

22、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（ ）日后，方可使用。

23、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（ ）。

24、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（ ）等适当方式进行投资回访。
Ⅰ．电话
Ⅱ．电邮
Ⅲ．信函
Ⅳ．书信

25、开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，这就要求基金客户服务具有（ ）。

26、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风险管理的（ ）原则。

27、—般基金管理公司内部设有四大专业委员会（ ）。
Ⅰ.投资决策委员会
Ⅱ.产品审批委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.运营估值委员会
Ⅴ.研究发展委员会?

28、完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（ ）。

29、基金管理人的基金交易业务控制包含（ ）。
Ⅰ．实行集中交易制度
Ⅱ．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
Ⅲ．投资指令确认合法、合规与完整后方可执行
Ⅳ．建立科学的交易绩效评价体系

30、以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

31、（ ）负责贯彻执行合规政策。

32、中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。

33、金融市场参与者中（ ）的作用比较特殊。

34、投资基金主要是一种（ ）投资工具。

35、现代居民经济生活中，（ ）理财活动构成了现代金融供求的重要组成部分。
Ⅰ、日常收入
Ⅱ、支出活动
Ⅲ、储蓄
Ⅳ、投资?

36、高资产净值客户符合的条件之一不包括（ ）。

37、第一只ETF是在（ ）推出的。

38、QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处包括（ ）。
Ⅰ发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
Ⅱ基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
ⅢQDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
Ⅳ基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小

39、下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中．错误的是（ ）。

40、我国私募机构的资产管理业务主要是（ ）。

41、(2017年)某投资者持有的基金份额变动，需要经（ ）确认后才有效。

42、(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。

43、(2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是（ ）。

44、(2017年)下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是（ ）。

45、(2017年)下列关于基金销售工作的内容的说法中，错误的是（ ）。

46、(2016年)基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。

47、(2017年)基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中（ ）发生改变的，应当予以特别说明。
Ⅰ．投资目标
Ⅱ．投资范围
Ⅲ．投资策略
Ⅳ．营销策略

48、(2016年)（ ）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

49、(2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。
Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统
Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为。

50、(2016年)下列关于资产管理行业的表述错误的是（ ）。