证券市场基本法律法规
本试卷为证券市场基本法律法规，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券市场基本法律法规
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、（2016年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。
（ B ）
2、（2016年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。
（ C ）
3、(2019年真题)证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）
（ C ）
4、（2020年真题）下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（ ）。
（ D ）
5、（2017年真题）在证券经纪业务中，证券经纪商具有（ ）。
（ A ）
6、（2020年真题）下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
7、（2020年真题）根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（ ） I私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家 III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠 IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
（ A ）
8、（2017年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。
（ B ）
9、(2018年真题)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务
（ C ）
10、（2018年真题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．该罪是一种故意的行为 Ⅱ．该罪所侵害的客体是简单客体 Ⅲ．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 Ⅳ．过失不能构成该罪
（ D ）
11、（2017年真题）证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。 Ⅰ．提供虚假、误导性信息 Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务 Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 Ⅳ．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
（ D ）
12、根据《合伙企业法》，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.一个或数个合伙人在执业活动中因故意造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任 Ⅱ.合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任 Ⅲ.合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任 Ⅳ.个别合伙人因重大过失造成企业债务的，应当以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
（ B ）
13、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
（ B ）
14、下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
15、公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（ ）。
（ A ）
16、非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过（ ）。
（ B ）
17、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该证券。
（ D ）
18、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（ ）措施。 ①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 ②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 ③责令处分有关责任人员，并报告结果 ④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 ⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查 ⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构
（ B ）
19、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 ③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
（ A ）
20、按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（ ），其客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义独立立户管理。
（ A ）
21、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（ ）担任负责人。
（ B ）
22、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。
（ A ）
23、擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。
（ B ）
24、按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（ ）种。
（ A ）
25、证券登记结算机构设立的条件包括（ ）。 ①自有资金不少于人民币2亿元 ②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 ③国务院证券登记管理机构规定的其他条件
（ B ）
26、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（ ）。
（ C ）
27、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（ ）备案。
（ A ）
28、证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。 ①内幕交易 ②操纵市场 ③假借他人名义或者个人名义进行自营业务 ④违反规定委托他人代为买卖证券
（ A ）
29、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。 ①从事证券交易的时间满1年以上 ②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元 ③可以选择本公司的股东或关联人 ④客户信誉良好，无重大违约记录
（ B ）
30、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（ ）服务。 Ⅰ．间接为期货交易提供担保 Ⅱ．代客户保管交易密码 Ⅲ．为期货交易提供融资 Ⅳ．提供期货行情信息
（ C ）
31、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
（ C ）
32、私募基金子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。
（ A ）
33、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。
（ D ）
34、下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。
（ D ）
35、信息披露的特别规定有（ ）。‘ ①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式 ②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准 ③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标 ④发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息
（ D ）
36、重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的（ ）。
（ B ）
37、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（ ）。
（ B ）
38、关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（ ）。
（ C ）
39、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（ ）。
（ B ）
40、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是（ ）
（ A ）
41、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。
（ B ）
42、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。 ①组织制定规章制度，并监督其实施 ②审议批准年度合规报告 ③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 ④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇 ⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 ⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
（ A ）
43、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。 ①出具警示函 ②责令参加培训 ③责令定期报告 ④监管谈话 ⑤认定为不适当人选 ⑥拘留
（ A ）
44、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
（ A ）
45、洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应，并根据情况变化及时调整。
（ C ）
46、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。
（ C ）
47、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
（ B ）
48、基金销售机构包括（ ）。 ①中国证监会 ②商业银行 ③证券公司 ④证券投资咨询机构
（ D ）
49、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。
（ D ）
50、证券经纪业务的特点包括（ ）。 Ⅰ．证券经纪商的中介性 Ⅱ．业务对象的广泛性 Ⅲ．客户资料的保密性 Ⅳ．客户指令的权威性
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