2023年证券市场基本法律法规题库

1、（2020年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（ ）。
I规范性文件
II证券公司规章制度
II普遍遵守的职业道德
IV行业自律规则

2、(2018年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。

3、(2019年真题)对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。

4、（2020年真题）下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（ ）
I证券公司经营经纪业务
II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务
III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务
IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

5、（2018年真题）下列属于证券公司隔离墙措施的有（ ）。
Ⅰ．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
Ⅱ．加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ．对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
Ⅳ．与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

6、（2016年真题）按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（ ）。

7、（2017年真题）下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
Ⅱ．证券交易成交额累计在30万元以上的
Ⅲ．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

8、（2017年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。

9、（2017年真题）机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。
Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．中国证监会
Ⅲ．董事会Ⅳ．中国证券业协会

10、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。

11、下列有关公司的说法，错误的是（ ）。

12、根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。

13、根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（ ）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

14、按照《期货交易管理条例》的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
①10
②20
③50
④100

15、证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（ ）。
Ⅰ．直接持有具有股权性质的证券
Ⅱ．借他人名义持有具有股权性质的证券
Ⅲ．收受他人赠送的股票
Ⅳ．以化名买卖其他具有股权性质的证券

16、非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（ ）

17、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

18、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。

19、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ）
①合伙人协商决定
②按照合伙协议的约定办理
③合伙人平均分配、分担
④合伙人按照实缴出资比例分担

20、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。

21、国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
①证券公司的董事、监事、工作人员
②证券公司的股东、实际控制人
③证券公司的股东、实际控制人的配偶
④为证券公司提供服务的证券服务机构

22、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

23、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（ ）。

24、关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式，以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，享有产品持有人权利
Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户，分别记录投资者拥有的权益数据
Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并向中国证券业协会报备
Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

25、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。

26、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（ ）个月内不再受理其申请。

27、下列说法正确的是（ ）。
①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）
③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构
④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

28、证券金融公司的资金，可以用于（ ）。
Ⅰ．银行存款
Ⅱ．购置自用不动产
Ⅲ．购买国债
Ⅳ．购买证券投资基金份额

29、私募基金子公司应当在每年结束之日起（ ）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

30、对于融资融券业务客户的征信调查包括（ ）。
①客户基本情况
②财产与收入状况
③证券投资经验及风险偏好
④诚信合规记录

31、限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（ ）万股，市价申报的单
笔买卖数量不得超过（ ）万股。

32、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。

33、除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（ ）的商业物业收益权。

34、证券经纪人制度的主要内容不包括（ ）。

35、融资融券的标的证券为债券的，应当符合（ ）条件。
①债券托管面值在1亿元以上
②债券信用评级在AA级（含）以上
③债券剩余期限在2年以上
④交易所规定的其他情形

36、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）

37、证券登记结算机构受证券发行人委托以（ ）形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。

38、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）

39、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。

40、内部控制组织体系的第二道防线是（ ）。

41、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（ ）个月的累计数额占净资产（ ）以上的，应予立案追诉。

42、按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（ ）。

43、证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

44、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。

45、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

46、保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

47、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

48、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（ ）。
①从事证券业务所需的专业能力
②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
③具备良好的诚信记录和职业操守
④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚

49、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（ ）内卖出，或者在卖出后（ ）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

50、违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（ ）予以取缔。