往年证券市场基本法律法规
本试卷为往年证券市场基本法律法规，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券市场基本法律法规
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、（2017年真题）期货交易所不能从事的业务有（ ）。 Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资 Ⅲ．国债投资Ⅳ．自用不动产投资
（ B ）
2、（2017年真题）有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。 Ⅰ．执行股东会的决议Ⅱ．制订公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ．决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ．修改公司章程
（ A ）
3、（2020年真题）根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（ ）
（ B ）
4、（2020年真题）下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（ ） I合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数 II合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平 III其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数 IV其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平
（ B ）
5、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（ ）年。
（ D ）
6、(2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（） Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配
（ A ）
7、（2016年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（ ）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息
（ B ）
8、（2020年真题）证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（ ）。
（ D ）
9、（2016年真题）收购要约约定的收购期限为（ ）。
（ C ）
10、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（ ）。
（ C ）
11、(2018年真题)下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．犯罪主体包括自然人和单位 Ⅱ．犯罪主体是法人 Ⅲ．犯罪主观方面是故意 Ⅳ．犯罪客体是国家金融管理秩序
（ B ）
12、下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。
（ A ）
13、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（ ）。
（ B ）
14、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
15、下列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．设立有限责任公司必须有公司住所 Ⅱ．设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 Ⅲ．有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程 Ⅳ．设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构
（ A ）
16、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（ ），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
（ B ）
17、根据《证券投资基金法》，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）。
（ A ）
18、以下属于私募基金合格投资者的有（ ）。 ①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金 ②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品 ③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品 ④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者
（ C ）
19、《期货交易管理条例》规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（ ）所有。
（ C ）
20、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。
（ C ）
21、《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（ ）所有。
（ B ）
22、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
（ C ）
23、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，不可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（ ）。
（ C ）
24、中国证监会对证券发行承销过程实施（ ），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
（ A ）
25、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。 ①股权融资 ②债权融资 ③债务重组 ④资产重组
（ C ）
26、下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（ ）。
（ C ）
27、关于分级资产管理产品的说法错误的是（ ）。
（ C ）
28、资产管理业务的基本要求包括（ ）。 ①勤勉尽责 ②客户利益至上 ③审慎经营 ④业务融合
（ C ）
29、下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
30、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
（ D ）
31、除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品管理规定》 ③《证券投资基金销售适用性指导意见》 ④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
（ A ）
32、（ ）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
（ A ）
33、证券公司中间介绍业务是指（ ）。
（ B ）
34、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。 ①出示警示函 ②责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 ③监管谈话 ④责令改正
（ B ）
35、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益 ②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送 ③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 ④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
（ C ）
36、下列说法错误的是（ ）。
（ C ）
37、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。 ①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ②向客户提供建议服务 ③向他人泄露客户的投资决策计划信息 ④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
（ B ）
38、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期。
（ C ）
39、以下关于主办商的内容正确的是（ ）。 ①未经全国股转公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动 ②未经全国股转公司许可，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人 ③未经全国股转公司许可，主办券商不得在营业场所外使用转让信息
（ B ）
40、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
（ D ）
41、证券投资咨询机构及其执业人员在（ ）情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务 ②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 ③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 ④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况
（ B ）
42、按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（ ）年内不得再次申请基金托管资格。
（ B ）
43、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。
（ A ）
44、每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证 监会报告账户的投资和交易情况。
（ B ）
45、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（ ）。
（ A ）
46、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（ ）措施。 ①责令停业整顿 ②指定其他机构托管、接管 ③撤销经营证券业务许可 ④撤销 ⑤限制业务活动 ⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。
（ B ）
47、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
（ D ）
48、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
（ D ）
49、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（ ）情形应予立案追溯。 ①利用募集的资金从事公司活动的 ②发行数额达到300万元的 ③转移或者隐瞒所募集资金的 ④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
（ D ）
50、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。 ①证券交易成交额累计达到30万元的 ②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的 ③获利或者避免损失数额累计达到20万元的 ④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
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