历年金融市场基础测试卷
本试卷为历年金融市场基础测试卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础测试卷
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ B ）
1、（2019年真题）下列属于直接融资的有（ ） Ⅰ、民间借贷 Ⅱ、租赁融资 Ⅲ、风险投资融资 Ⅳ、债券市场融资
（ D ）
2、（2020年真题）根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终决定）》金融机构对客户的评估项目包括（ ）等。 Ⅰ、客户的投资知识 Ⅱ、客户的风险承受能力 Ⅲ、客户定期追加投资的能力 Ⅳ、客户理解复杂金融产品的能力
（ D ）
3、（2020年真题）根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形式包括（ ） Ⅰ接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务 Ⅱ举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ在报刊上发表证券投资者咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务 Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
（ D ）
4、（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。 Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管
（ A ）
5、（2020年真题）我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于（ ） Ⅰ、在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 Ⅱ、有利于稳定市场，防止个案风险的传递和扩散 Ⅲ、是对现有多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险，推动证券公司积极稳妥解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥重要作用 Ⅳ、为我国建立国际成熟市场通行证的证券投资者保护机制搭建了平台
（ C ）
6、（2020年真题）优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如（ ）
（ C ）
7、（2018年真题）股票是一种资本证券，它属于（ ）。
（ A ）
8、（2020年真题）关于清算与交收，下列说法正确的有（ ） Ⅰ、清算在前，交收在后 Ⅱ、清算与交收密不可分，清算与交收同步进行 Ⅲ、清算结果正确才能保证交收的顺利进行 Ⅳ、证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责
（ A ）
9、（2019年真题）有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:58，则四位投资者的撮合成交顺序为（）
（ D ）
10、（2018年真题）影响股票价格的政治因素一般包括（ ）。 Ⅰ．国际社会政治、经济的变化 Ⅱ．领袖更替 Ⅲ．政权更迭 Ⅳ．战争
（ C ）
11、（2019年真题）公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（ ） Ⅰ、有价证券 Ⅱ、艺术品 Ⅲ、房屋 Ⅳ、土地
（ D ）
12、（2018年真题）下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（ ）。
（ A ）
13、（2018年真题）公司债券的发行期限一般为3～10年，以（ ）年为主。
（ D ）
14、（2020年真题）下列不属于国债销售价格影响因素的是（ ）。
（ A ）
15、（2020年真题）下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（ ） Ⅰ银行间债券市场采用实施全额逐笔结算机制 Ⅱ银行间债券市场的债券结算通过中国证券登记结算公司完成 Ⅲ交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制 Ⅳ交易所债券市场由中央国债登记结算公司负责债券交易的清算、结算
（ D ）
16、（2020年真题）债券投资的主要风险包括（ ） Ⅰ信用风险 Ⅱ利率风险 Ⅲ汇率风险 Ⅳ流动性风险
（ D ）
17、（2020年真题）关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ开放式基金的认购，通常又被称为开放式基金的申购 Ⅱ认购的基金份额在基金建仓期后才能赎回 Ⅲ认购基金时基金价格未知 Ⅳ申购基金份额通常在T+2日内确认
（ C ）
18、（2019年真题）开放式基金的非交易过户主要包括（ ）。 Ⅰ、捐赠 Ⅱ、继承 Ⅲ、投资人需要将自己的开放式基金赎回 Ⅳ、司法强制执行
（ D ）
19、（2020年真题）某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%。假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（ ）。
（ B ）
20、（2018年真题）证券投资基金收入的构成包括（ ）。 Ⅰ．利息收入 Ⅱ．营业收入 Ⅲ．变现收入 Ⅳ．投资收益
（ A ）
21、（2019年真题）私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（ ）以内向投资者披露基金净值信息。
（ C ）
22、（2018年真题）金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。 Ⅰ．金融期权 Ⅱ．结构化金融衍生工具 Ⅲ．金融期货 Ⅳ．金融远期合约
（ D ）
23、（2018年真题）场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。 Ⅰ．银行间与银行柜台衍生工具市场 Ⅱ．证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场 Ⅲ．上海证券交易所 Ⅳ．深圳证券交易所
（ C ）
24、（2018年真题）按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（ ）。 Ⅰ．利率期权 Ⅱ．货币期权 Ⅲ．股权类期权 Ⅳ．金融期货合约期权
（ D ）
25、间接融资的特点不包括（）。
（ C ）
26、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（ ）。 ①高级上市 ②标准上市 ③普通上市 ④高成长板块上市
（ D ）
27、下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（ ）。 ①存款吸收机构 ②为住户服务的非营利机构 ③中央银行 ④其他金融公司
（ B ）
28、布雷顿森林会议后，（ ）成为世界金融中心。
（ B ）
29、场外市场的特征具有（ ）。 ①挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求 ②信息披露要求较低，监管较为宽松 ③交易制度通常采用竞价交易制度 ④交易制度通常采用做市商制度
（ C ）
30、（ ）对整个金融市场有着直接、主要的影响。
（ B ）
31、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（ ）。
（ A ）
32、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（ ）。
（ A ）
33、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（ ）。
（ D ）
34、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。
（ C ）
35、财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（ ）项目。
（ B ）
36、证券市场融资活动是指（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
（ C ）
37、合格境外机构投资者可以参与（ ）。 Ⅰ．新股发行 Ⅱ．可转换债券发行 Ⅲ．股票增发申购 Ⅳ．配股申购
（ D ）
38、社会保险基金用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。 ①基本养老保险基金 ②基本医疗保险基金 ③工伤保险基金 ④失业保险基金 ⑤生育保险基金
（ C ）
39、在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。 Ⅰ.中国境外基金管理机构 Ⅱ．保险公司 Ⅲ．证券公司 Ⅳ．上市公司
（ C ）
40、下面关于机构投资者描述错误的是（ ）。
（ C ）
41、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③客户信用交易担保资金账户 ④证券公司自营账户
（ A ）
42、（ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
（ A ）
43、中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（ ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。 ①资本杠杆率 ②流动性覆盖率 ③风险覆盖率 ④净稳定资金率
（ A ）
44、资信评级机构的制度有（）。 I.评级委员会制度； II.评级结果公布制度； III.信息保密制度； IV.证券评级业务档案管理制度
（ B ）
45、目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（ ）。
（ C ）
46、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（ ）。
（ D ）
47、，（ ）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.
（ A ）
48、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。
（ C ）
49、下面对理事会会议表述不正确的是（ ）。
（ D ）
50、下面关于会员大会的说法不正确的是（ ）。
（ C ）
51、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（ ）。
（ C ）
52、为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（ ）。 ①监督权 ②监管权 ③现场检查权 ④审查权
（ A ）
53、股票拆细或合并后，股价会以（ ）比例向下或向上调整，所以股东所持股票的市值（ ）。
（ C ）
54、丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（ ）。
（ B ）
55、非参与优先股票的优先体现在（ ）上。
（ C ）
56、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。
（ A ）
57、委托指令可以根据不同的依据，划分为（ ）。 ①整数委托和零数委托 ②买进委托和卖出委托 ③市价委托和限价委托 ④定时委托和不定时委托
（ C ）
58、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（ ）。 ①产业竞争结构 ②劳资关系 ③市场利率 ④行业可持续性
（ A ）
59、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（ ）。 ①速动比率 ②应收账款平均回收期 ③销售周转率 ④销售利润率
（ C ）
60、股票投资的主要分析方法包括（ ）。 ①基本分析法 ②定性分析法 ③技术分析法 ④量化分析法
（ D ）
61、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（ ）。 Ⅰ．幼稚期 Ⅱ．成长期 Ⅲ．成熟期 Ⅳ．衰退期
（ C ）
62、A公司当年的净资产收益率为75%,已知当年的销售利润率为25%,资产周转率为2,那么杠杆比率为（ ）。
（ C ）
63、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（ ）。
（ A ）
64、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。
（ B ）
65、下列关于股票的流动性说法正确的是（ ）。 ①通常情况下，大盘股的流动性强于小盘股 ②通常情况下，小盘股的流动性强于大盘股 ③通常情况下，非上市公司股票的流动性强于上市公司股票 ④通常情况下，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
（ D ）
66、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（ ）。
（ A ）
67、股票增发后，公司的注册资本（ ）。
（ A ）
68、（ ）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查、督导发行人规范运作的制度。
（ D ）
69、以下关于非流通国债说法正确的是（）。 Ⅰ．不允许在流通市场上交易的国债 Ⅱ．不能自由转让，可以记名，也可以不记名 Ⅲ．发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构 Ⅳ．以个人为发行对象的非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故称为储蓄债券
（ A ）
70、债券与股票的相同点有（ ）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票风险都较大 ④债券与股票都可获得固定的收益
（ C ）
71、以下关于政府债券的流通性，说法不正确的是（）。
（ B ）
72、（），中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，符合条件的上市公司股东可以用无限售条件的股票质押发行债券进行融资。
（ C ）
73、经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。 I.北京； II.上海； III.浙江省； IV.深圳
（ B ）
74、（ ）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。
（ D ）
75、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。 Ⅰ．财务公司设立1年以上，经营状况良好 Ⅱ．申请前1年利润率不低于行业平均水平 Ⅲ．申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平 Ⅳ．近3年无重大违法违规记录
（ A ）
76、企业发行短期融资券要求（ ）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。
（ C ）
77、《企业债券管理条例》发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。
（ B ）
78、债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率。债券必要报酬率为（ ）之和。 ①票面利率 ②预期通货膨胀率 ③风险溢价 ④真实无风险收益率
（ D ）
79、《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指（ ）个（含）以上、（ ）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
（ B ）
80、下列关于信用公司债券的说法正确的是（ ）。
（ B ）
81、我国的国际债券主要有（）。 Ⅰ . 政府债券 Ⅱ．金融债券 Ⅲ．特种债券 Ⅳ．公司债券
（ B ）
82、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
（ A ）
83、在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。 ①基金当事人 ②基金服务机构 ③基金的监管机构和自律组织 ④其他机构
（ C ）
84、在基金运作中，（ ）居主导与核心位置。
（ A ）
85、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（ ）。 ①审计费 ②信息披露费 ③开户费 ④过户费
（ A ）
86、（ ）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。
（ D ）
87、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（ ）情形。 ①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10% ②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的10% ③违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 ④基金总资产超过基金净资产的140%
（ C ）
88、以下关于开放式基金的说法错误的有（ ）。 ①开放式基金有发行规模的限制 ②开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响 ③开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请 ④开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略
（ B ）
89、交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为（ ）。
（ B ）
90、可转换债券的双重选择权包括（）. I.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 II.转债发行人可自行选择是否转股 III.投资者可自行选择是否转股 IV.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权
（ C ）
91、为提高期权交易的流动性，上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（ ）。 ①向投资者提供双边持续报价 ②对投资者询价提供双边回应报价 ③交易所规定或者做市协议约定的其他业务
（ D ）
92、下列关于金融期权的说法中错误的是（ ）。
（ B ）
93、股权类期权包括（）。 I.单只股票期权 II.股票组合期权 III.认股权证期权 IV.股价指数期权
（ D ）
94、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。
（ A ）
95、证券公司（ ）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。
（ C ）
96、4月7日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率（ ）
（ D ）
97、（ ）也被称为“看跌期权”。
（ D ）
98、风险限额管理过程主要包括（ ）。 ①风险限额的设定 ②风险限额的监测 ③风险限额的调整 ④风险限额的控制
（ A ）
99、（ ）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。
（ B ）
100、市场流动性（ ），冲击成本（ ）。
相关标签：
- 金融市场基础知识