私募股权投资基金基础知识模拟考试

1、纪50年代至70年代，此时的创业投资基金为经典的（ ）创业投资基金。

2、股权投资基金对专业性的要求较高，需要更多的投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的（ ）密集型特征。

3、以公开募集方式募集、非公开方式交易的股权为基金投资标的的基金是（ ）。

4、下列关于高效监管原则的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．高效监管原则，首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责
Ⅱ．高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效。同时，对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段
Ⅲ．高效监管原则可以有效地保护合法的基金活动，制止基金市场上的非法行为
Ⅳ．高效监管原则可以切实保障股权投资基金市场的秩序，提高市场效率，保护投资者的根本利益

5、基金资产保管与基金托管的不同，说法正确的是（ ）。

6、下列不属于政府监管的意义的是（ ）。

7、基金投资者的权利不包括（ ）

8、我国投资于股权投资基金的工商企业包括（ ）等。
Ⅰ．外国企业
Ⅱ．注册在我国的外资企业
Ⅲ．国有企业
Ⅳ．民营企业

9、基金募集需要的资料有（ ）。
Ⅰ私募备忘录（PPM）
Ⅱ收益分析报告
Ⅲ募集推介资料
Ⅳ（反向）尽职调查资料

10、公司型基金中，下列属于增值税征税范围的是（ ）。

11、基金的募集分为自行募集和（ ）。

12、下列不属于公司型基金领取营业执照后应做的是（ ）。

13、资产负债表项目中，不属于需重点核查真实性的资产项目的真实性（ ）。

14、下列关于企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算的说法错误的是（ ）。

15、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金可以（ ）。

16、下列不属于增值服务的主要内容的是（ ）。

17、下列不属于股权回购发起人的是（ ）。

18、以下关于大宗交易描述错误的是（ ）。

19、在强制锁定期内，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）不得转让。

20、（ ）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

21、普通合伙企业的协议未约定收益分配比例，如果协商不成且无法确定实缴出资比例的，其收益分配的原则是（ ）。

22、下列关于《创业投资企业管理暂行办法》的说法中正确的是（ ）。

23、目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过（ ）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
Ⅰ报刊
Ⅱ电台
Ⅲ电视
Ⅳ互联网

24、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。其中，高管人员不包括（ ）。

25、下列不属于我国创业投资体制基本框架内容的是（ ）。

26、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定.中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.责令改正
Ⅳ.公开谴责
Ⅴ.拉入黑名单?

27、中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括（ ）。
Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达1次
Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次
Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告

28、基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（ ）。
Ⅰ公司章程或者合伙协议
Ⅱ基金委托管理协议
Ⅲ基金管理人基本制度
Ⅳ法律意见书

29、关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求，下列说法错误的是（ ）。

30、出具法律意见书时，通常律师应核查申请机构是否根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，具体包括（ ）。
Ⅰ运营风险控制制度
Ⅱ信息披露制度
Ⅲ利益冲突的投资交易制度
Ⅳ合格投资者风险揭示制度

31、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要表现在（ ）
I基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。
II对基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益。
III基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

32、股权投资基金监管机构依法对基金管理人和（ ）开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。

33、中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业（ ），促进行业发展。

34、私募备忘录（PPM）通常包含如下（ ）等内容。
Ⅰ．基金的规模、存续期和预计封闭时间
Ⅱ．基金管理人在管基金情况摘要
Ⅲ．机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势
Ⅳ．重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入

35、募集推介资料中，基金管理人需要保证募集推介资料内容的（ ）。
Ⅰ．真实性
Ⅱ．完整性
Ⅲ．准确性
Ⅳ．及时性

36、（ ）的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。

37、常见的竞业禁止主要包括（ ）。
Ⅰ个人竞业禁止
Ⅱ企业竞业禁止
Ⅲ法定竞业禁止
Ⅳ约定竞业禁止

38、股权投资基金为了实现与被投资企业的有效沟通，通常不采取的方式为（ ）。

39、新增合伙人需经订立入伙协议，且经全体合伙人（ ）同意（合伙协议另有约定的除外）方可。

40、下列关于内部收益率（IRR）的说法中，错误的是（ ）。

41、股权投资基金管理人应从内部控制的（ ）、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。
Ⅰ．目标与原则
Ⅱ．内部环境
Ⅲ．风险评估
Ⅳ．控制活动

42、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构（ ）向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

43、股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中应当包含哪些相关字样。（ ）
Ⅰ基金管理Ⅱ投资管理Ⅲ资产管理Ⅳ股权投资

44、鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予（ ）扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。

45、用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序不包括（ ）。

46、关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（ ）。

47、(2017年)要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是（ ）。

48、(2017年)股权投资基金的（ ），是管理人的核心工作内容。

49、(2017年)基金业协会于（ ）发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（简称《登记备案办法》），该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。

50、(2017年)基金投资者与基金管理人的约定不包括（ ）。