2023年基金法律法规测试卷
本试卷为2023年基金法律法规测试卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规测试卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、基金估值核算机构从事公开募集基金估值核算业务，应当向中国证监会申请（ ）。
（ D ）
2、基金估值核算是指基金（ ）等业务活动。
（ C ）
3、10月8日，中国证监会发布了（ ）。
（ B ）
4、一般而言，将流通市值低于（ ）亿元人民币的公司划归为小盘股票。
（ A ）
5、根据（ ）的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
（ D ）
6、按照债券信用等级的不同，可以将债券分为（ ）。
（ B ）
7、，（ ）第一只ETF——标准普尔500存托仓单。
（ C ）
8、中国证监会限制被调查事件当事人的证券买卖的期限最长不得超过（ ）个交易日。
（ D ）
9、出现下列（ ）情形时，公开募集基金管理人的职责终止。 Ⅰ．被依法取消基金管理资格 Ⅱ．被基金份额持有人大会解任 Ⅲ．被依法撤销 Ⅳ．依法宣告破产
（ A ）
10、基金管理人应当在公募基金份额发售的（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
（ C ）
11、以下属于基金募集申请材料的有（ ）。 Ⅰ．申请报告 Ⅱ．基金合同草案 Ⅲ．招募说明书草案 Ⅳ．上市公告书
（ C ）
12、（ ）需要基金监管机构检查人员通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。
（ D ）
13、下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（ ）。
（ D ）
14、封闭式基金合同生效的要求有（ ）。
（ D ）
15、我国分级基金的认购有如下特点（ ）。 Ⅰ．募集包括合并募集和分开募集两种方式 Ⅱ．认购包括场外认购和场内认购两种方式 Ⅲ．认购渠道包括具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其销售机构的营业网点 Ⅳ．场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统，场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统
（ D ）
16、（ ）的募集申请应按普通程序注册。
（ A ）
17、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
（ B ）
18、某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（ ）。
（ A ）
19、下列属于基金定期报告的是（ ）。
（ D ）
20、下列属于长期机构投资者的是（ ）。
（ C ）
21、关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在（ ）。 Ⅰ．产品设计同质化 Ⅱ．市场细分不到位 Ⅲ．不同风险收益特征的产品线不足 Ⅳ．产品定位不明确
（ B ）
22、中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（ ）。
（ A ）
23、我国境内投资者不包括（ ）。
（ A ）
24、关于专业投资者转换为普通投资者，下列说法错误的是（ ）。
（ C ）
25、基金销售机构中的系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ）年。
（ A ）
26、证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）。
（ B ）
27、关于前台业务系统，下列说法错误的是。（ ）
（ D ）
28、基金销售后台管理系统基本功能不包括（ ）。
（ B ）
29、私募基金的特殊风险不包括下列哪项。（ ）
（ D ）
30、在基金经营机构的客户信息的内容中，客户账户信息不包括（ ）。
（ A ）
31、董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（ ）
（ C ）
32、反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（ ）受到相关处罚和损失的风险。
（ A ）
33、专业资产管理公司的两个特征是（ ）
（ D ）
34、基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是（ ）。
（ D ）
35、投资者关切的客户服务内容是（ ）。
（ B ）
36、(2017年)下列不属于基金市场服务机构的是（ ）。
（ C ）
37、(2016年)（ ）可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。
（ B ）
38、(2016年)ETF的特点不包括（ ）。
（ D ）
39、(2016年)关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。
（ B ）
40、(2016年)一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。
（ D ）
41、(2016年)ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后（ ）位。
（ C ）
42、(2016年)基金合同是约定（）权利义务关系的重要法律文件。
（ B ）
43、(2016年)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检查。
（ B ）
44、(2016年)客户账户信息不包括（ ）。
（ D ）
45、(2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。 Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 Ⅱ．承诺收益 Ⅲ．对货币基金低风险的评估 Ⅳ．登载其他组织的的推荐性文字
（ A ）
46、(2016年)下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。
（ A ）
47、(2016年)以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。
（ D ）
48、(2016年)（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
（ C ）
49、(2016年)广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（ ）。
（ B ）
50、(2016年)金融资产一般分为（）。
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