2023年基金法律法规
本试卷为2023年基金法律法规，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、我国在基金行业平稳发展及创新探索阶段，放松了下列（ ）管制。 Ⅰ．允许基金管理公司开展专户管理等私募业务 Ⅱ．允许设立子公司开展专项资产管理业务 Ⅲ．允许设立子公司开展基金销售业务 Ⅳ．允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务
（ A ）
2、9月，我国第一只开放式基金——（ ）诞生。
（ C ）
3、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（ ）。
（ B ）
4、我国第一只保本基金是（ ）。
（ D ）
5、将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金不可能是以下哪类基金？（ ）
（ A ）
6、下列关于分级基金说法正确的是（ ）。
（ D ）
7、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为3年期或（ ）。
（ B ）
8、若依据市值的绝对值进行划分，将流通市值小于（ ）亿元人民币的公司划归为小盘股票。
（ B ）
9、货币市场基金是投资者进行（ ）的理想工具。
（ B ）
10、关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（ ）。
（ A ）
11、（ ）是“投资者适当性”原则的体现。
（ C ）
12、依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
（ C ）
13、职业关系具有（ ）的特点。 Ⅰ社会性 Ⅱ专业性 Ⅲ高效性 Ⅳ复合性
（ A ）
14、（ ）是调整各种社会人际关系的基本准则。
（ D ）
15、封闭式基金份额上市交易，要求其基金份额持有人不少于（ ）人。
（ B ）
16、以下关于现金替代相关内容的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
17、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。
（ B ）
18、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中，不正确的是（ ）。
（ D ）
19、货币市场基金应刊登偏离度信息主要是（ ）。
（ D ）
20、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（ ）。
（ C ）
21、普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（ ）。
（ C ）
22、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则不包括（ ）。
（ C ）
23、一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为（ ）。
（ B ）
24、私募基金合格投资者的穿透计算，下列不正确的是。（ ）
（ D ）
25、从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的（ ）的人员应取得基金销售业务资格。
（ C ）
26、基金公司股东可以按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配。这一表述属于基金公司股东的（ ）。
（ A ）
27、基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的。
（ D ）
28、为协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会有（ ）。
（ D ）
29、下列关于基金管理人信息披露的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．信息披露是基金管理人必须履行的义务 Ⅱ．信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响 Ⅲ．对信息披露出现失误的相关人员追究责任 Ⅳ．不得泄露未公开信息
（ B ）
30、合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
（ D ）
31、金融工具最初被称为（ ）。
（ A ）
32、商业银行为私人银行客户和高资产净值客户提供理财产品销售服务应当进行客户（ ）评估。
（ B ）
33、在资产管理业务中，通过（ ）等方式，资产管理机构将募集的低价、短期资金投放到长期的债权或股权项目，以寻求收益最大化。 Ⅰ．滚动发行 Ⅱ．集合运作 Ⅲ．期限错配 Ⅳ．分离定价
（ B ）
34、(2017年)关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是（ ）。
（ A ）
35、(2016年)（ ）通常是指规模大、发展成熟、高质量公司的股票。
（ B ）
36、(2016年)政府基金监管活动的原则不包括（ ）。
（ C ）
37、(2016年)基金宣传材料可以含有的信息是（ ）。
（ A ）
38、(2017年)下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。
（ D ）
39、(2017年)关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（ ），普通程序注册的审查时间原则上不超（ ）。
（ B ）
40、(2016年)对于短期交易而言，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于赎回金额（ ）的赎回费用。
（ B ）
41、(2017年)下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。
（ C ）
42、(2017年)下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是（ ）。
（ A ）
43、(2016年)基金获准上市的，应在上市前（ ）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
（ A ）
44、(2016年)QDII基金的净值在估值日后（）内披露。
（ D ）
45、(2017年)对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，下列表述正确的是（ ）。
（ C ）
46、(2017年)某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（ ）。
（ C ）
47、(2017年)关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
48、(2016年)在基金管理公司的内部控制中，（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。
（ C ）
49、(2017年)下列关于居民理财的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
50、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。
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