历年基金法律法规精选样卷
本试卷为历年基金法律法规精选样卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规精选样卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、下列属于基金客户售前服务的是（ ）。 Ⅰ、介绍证券市场基础知识 Ⅱ、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 Ⅲ、提醒客户及时核对交易确认 Ⅳ、介绍基金管理人投资运作情况
（ B ）
2、目前，（ ）对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。
（ A ）
3、关于我国证券投资基金业发展线索，下列表述错误的是（ ）。
（ A ）
4、（ ），中国证监会正式发布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》，公募基金管理业由此进入全球投资时代。
（ A ）
5、证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，有利于发挥资金的（ ）。
（ A ）
6、（ ）是证券投资基金在美国的称谓。
（ C ）
7、关于ET F，下列说法不正确的是（ ）。
（ B ）
8、基金中基金是将大部分资产投资于（ ）。
（ A ）
9、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（ ）。
（ C ）
10、偏股型基金说法错误的是（ ）
（ A ）
11、QDII是（ ）的首字母缩写。
（ C ）
12、国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）。
（ D ）
13、下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。
（ D ）
14、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。
（ B ）
15、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（ ）的不同。
（ A ）
16、职业素质包括专业技能和（ ）。
（ D ）
17、忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到（ ）。
（ A ）
18、通常在开市后每天发布（ ）LOF的基金份额净值。
（ C ）
19、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
（ D ）
20、下列不属于申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件的是。（ ）
（ D ）
21、普通基金净值公告主要是基金（ ）等信息。
（ D ）
22、基金财务报表主要是（ ）。
（ B ）
23、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
（ D ）
24、（ ）不是基金份额持有人的权利。
（ D ）
25、基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
（ C ）
26、私募基金募集应当履行的程序包括（ ）。 ①特定对象确定②回访确认 ③合格投资者确认④基金风险揭示
（ C ）
27、基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务。禁止出现的行为不包含。（ ）
（ D ）
28、关于投资者教育基本原则，表述正确的是（ ）。
（ B ）
29、“董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职”体现的是（ ）。
（ D ）
30、（ ）是风险管理中的核心操作环节之一。
（ D ）
31、下列不属于基金管理公司股东权利的是（ ）。
（ B ）
32、基金持有人与基金管理人之间的关系是（ ）。
（ C ）
33、（ ）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（ B ）
34、合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（ ）。
（ D ）
35、国际金融市场的经营内容包括（ ）。 Ⅰ、资金借贷 Ⅱ、外汇买卖 Ⅲ、证券买卖 Ⅳ、资金交易?
（ B ）
36、(2017年)关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
37、(2016年)以下关于债券分类的说法错误的是（ ）。
（ D ）
38、(2016年)在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。
（ D ）
39、(2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
40、(2017年)王先生认购该基金的认购份额为（ ）份。
（ B ）
41、(2016年)下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（）。
（ B ）
42、(2017年)下列属于货币市场基金申购赎回原则的是（ ）。 Ⅰ．未知价原则 Ⅱ．确定价原则 Ⅲ．份额申购、份额赎回原则 Ⅳ．金额申购、份额赎回原则
（ D ）
43、(2017年)下列属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。 Ⅰ．在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要 Ⅱ．当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书 Ⅲ．将更新的招募说明书登载在网站上 Ⅳ．每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值
（ D ）
44、(2017年)下列关于基金托管人信息披露的说法中，正确的是（ ）。
（ D ）
45、(2016年)在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近（ ）个月来与基金募集相关的最新信息。
（ C ）
46、(2017年)封闭式基金的交易价格和净值的关系是（ ）。
（ D ）
47、(2017年)基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是（ ）。
（ B ）
48、(2016年)基金售后服务不包括（）。
（ D ）
49、(2016年)基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。 Ⅰ．经济 Ⅱ．社会 Ⅲ．文化 Ⅳ．自然
（ B ）
50、(2016年)（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范