基金法律法规复习题
本试卷为基金法律法规复习题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规复习题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、定期开放基金按照一个固定的周期开放，目前市场上常见的有（ ）开放一次的。 Ⅰ．1个月 Ⅱ．3个月 Ⅲ．6个月 Ⅳ．9个月
（ C ）
2、下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（ ）。
（ D ）
3、中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（ ）。
（ C ）
4、封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
（ D ）
5、伞型结构相对于单一结构具有的优势表现在（ ）。 Ⅰ、简化管理、降低成本 Ⅱ、高效率、低成本 Ⅲ、强大的扩张能力 Ⅳ、强大的收缩能力
（ D ）
6、避险策略基金提供的保证类型一般不包括（ ）。
（ C ）
7、下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（ ）。
（ D ）
8、下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。
（ D ）
9、下列不属于分级基金份额的是（ ）。
（ B ）
10、下列不属于股票型ETF分类的是（ ）
（ D ）
11、关于商品基金，如下说法错误的是（ ）
（ B ）
12、分级基金按募集方式的不同，分为（ ）。
（ C ）
13、行政监管的特征不包括（ ）。
（ C ）
14、基金监管（ ），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
（ C ）
15、私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入基金业协会，应当先申请成为（ ）。
（ D ）
16、下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）
（ A ）
17、基金托管人整改后,应当向金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
（ A ）
18、A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求，将甲基金的控制制度、工作流程等发送给B参考。在上述案例中，A的行为违反了基金职业道德规范中（ ）的要求。
（ B ）
19、基金从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（ ）。
（ C ）
20、基金职业道德修养的有效途径是（ ）。
（ C ）
21、基金的募集过程不包括（ ）。
（ D ）
22、基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的（ ），用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
（ D ）
23、下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。
（ D ）
24、关于基金的合同生效，下列说法错误的是。（ ）
（ D ）
25、当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（ ）。
（ D ）
26、下列属于货币市场基金收益公告的是（ ）。
（ D ）
27、基金信息披露的作用主要表现在以下方面（ ）。 Ⅰ．有利于投资者的价值判断 Ⅱ．有利于防止利益冲突与利益输送 Ⅲ．有利于提高证券市场的效率 Ⅳ．能有效防止信息滥用
（ A ）
28、基金销售市场细分的原则不包括（ ）。
（ C ）
29、下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
30、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
（ B ）
31、下列选项不属于基金管理公司设立子公司时应遵守的原则的是（ ）。
（ C ）
32、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（ ）。
（ C ）
33、基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（ ）。
（ D ）
34、控制环境构成公司内部控制的基础，包括（ ）。 Ⅰ．经营理念和内控文化 Ⅱ．公司治理结构 Ⅲ．组织结构 Ⅳ．员工道德素质
（ B ）
35、监事会可以依法行使下列哪些职权（ ）。 Ⅰ.检查公司的财务。 Ⅱ.提议召开临时股东会。 Ⅲ.列席董事会会议。 Ⅳ.公司章程规定的其他职权。 Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议。
（ D ）
36、下列不属于金融市场的"市场失灵"问题的主要表现的是（ ）
（ D ）
37、基金所投资的有价证券主要是在（ ）或银行间市场公开交易的证券。
（ D ）
38、中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化（ ）监管。
（ B ）
39、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或第三方机构对基金产品的（ ）进行评价。
（ B ）
40、(2017年)关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用，下列表述错误的是（ ）。
（ A ）
41、(2017年)某避险策略基金提供100％本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（ ）以内。
（ C ）
42、(2016年)下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是（ ）。
（ D ）
43、(2017年)下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。
（ C ）
44、(2017年)关于基金销售费用，下列表述错误的是（ ）。
（ D ）
45、(2017年)基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的（ ）情况。 Ⅰ．内部控制 Ⅱ．信息管理平台建设 Ⅲ．账户管理制度 Ⅳ．销售人员能力和持续营销能力
（ C ）
46、(2016年)关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开 Ⅱ．基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存 Ⅲ．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案 Ⅳ．基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案
（ A ）
47、(2017年)下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．投资者保护是基金监管机构的一项重要工作 Ⅱ．投资者保护是中国证券基金业协会的一项重要工作 Ⅲ．投资者保护不等同于投资咨询 Ⅳ．投资者保护工作的主要目的在于促进基金销售
（ B ）
48、(2017年)下列关于基金的会计核算工作的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
49、(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。
（ D ）
50、(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
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