证券市场基本法律法规

1、（2017年真题）上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的。应当由股东大会做出决议。

2、（2016年真题）下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。
Ⅰ．决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ．选举和更换全部董事
Ⅲ．审议批准董事会的报告Ⅳ．对发行公司债券作出决议

3、(2018年真题)公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

4、（2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（ ）。

5、（2017年真题）按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。

6、(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。
Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表；
Ⅱ．企业法人营业执照；
Ⅲ．公司章程；
Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。

7、（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近48个月被诫勉谈话的
Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

8、（2016年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（ ）。

9、(2018年真题)下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（）。
Ⅰ．代办股份转让系统又称三板
Ⅱ．为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
Ⅲ．代办股份转让系统由中国证监会负责管理
Ⅳ．中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

10、（2020年真题）依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务灰机报告，或者对依法应当被披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（ ）情形的，应予立案追诉。
Ⅰ虚增或者虚减利润达到当期披露利润总额百分之二十以上的
Ⅱ致使公司发行的股票，公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的
Ⅲ在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的
Ⅳ多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的

11、（2019年真题）下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（ ）
Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益
Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则
Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求

12、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（ ）。

13、（2017年真题）机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。
Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．中国证监会
Ⅲ．董事会Ⅳ．中国证券业协会

14、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司合并可以采取（ ）的形式。
Ⅰ．完全合并
Ⅱ．吸收合并
Ⅲ．部分合并
Ⅳ．新设合并

15、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（ ）。

16、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（ ）。
Ⅰ．尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款
Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
Ⅳ．尚未发行证券的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

17、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

18、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

19、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（ ）。

20、设立证券公司，应具备的条件不包括（ ）。

21、发生影响或者可能影响证券公司（ ），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
Ⅰ．经营管理
Ⅱ．财务状况
Ⅲ．风险控制指标
Ⅳ．客户资产安全的重大事件

22、下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（ ）
①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
②利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易
③与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
④在自己实际控制的账户之间进行证券交易

23、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令
②代理客户进行资金、证券的清算、交收
③代理保管客户买入或存入的有价证券
④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

24、下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（ ）。

25、下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（ ）。

26、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。

27、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（ ）人。

28、在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（ ）。

29、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。

30、应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（ ）。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．证券金融公司
Ⅲ．证券登记结算机构
Ⅳ．证券交易所

31、私募基金子公司应当加入（ ），成为其会员，接受其的自律管理。

32、私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（ ）。

33、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（ ）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

34、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（ ）。

35、私募基金子公司应当于（ ）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（ ）度报告。

36、重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的（ ）。

37、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（ ）。
①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
②将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
③公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
④遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

38、证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（ ）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

39、以下关于主办商的内容正确的是（ ）。
①未经全国股转公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
②未经全国股转公司许可，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人
③未经全国股转公司许可，主办券商不得在营业场所外使用转让信息

40、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
①转融通专用证券账户
②转融通担保证券账户
③转融通证券交收账户
④转融通资金交收账户

41、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

42、下列说法错误的是（ ）。

43、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（ ）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。

44、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（ ），对销售产品或提供的服务划分风险等级。

45、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的是（ ）。

46、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（ ）。
①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力
②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务
③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益
④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务

47、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

48、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（ ）。
①从事证券业务所需的专业能力
②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
③具备良好的诚信记录和职业操守
④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚

49、接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（ ）。

50、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（ ）的原则。