2022年证券市场基本法律法规样卷

1、（2016年真题）下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．可以检查公司财务
Ⅱ．可以罢免公司董事
Ⅲ．可以向董事会会议提出提案
Ⅳ．可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

2、（2016年真题）下列选项中，不正确的是（ ）。

3、(2019年真题)公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

4、(2019年真题)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（ ）

5、（2020年真题）根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（ ）

6、（2020年真题）根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（ ）。
I终止业务关系
II限制客户交易
III拒绝提供服务
IV提升客户风险等级

7、（2020年真题）根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大时间包括（ ）。
Ⅰ证券公司或交易对手方破产的
Ⅱ一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
Ⅲ履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的
Ⅳ金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过一个工作日的

8、（2020年真题）持有股票期权合约义务仓的投资者是（ ）

9、（2017年真题）下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）。

10、（2020年真题）下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有() Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

11、(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。
Ⅰ．单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅱ．集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产
Ⅲ．自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务
Ⅳ．法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

12、(2018年真题)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．中国证监会
Ⅲ．商业银行
Ⅳ．证券登记结算机构

13、（2018年真题）（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

14、(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。

15、根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（ ）。

16、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。

17、下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（ ）。
Ⅰ．向合格投资者之外的单位和个人募集资金
Ⅱ．通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
Ⅲ．采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
Ⅳ．向合格投资者宣传推介

18、根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（ ）。

19、包销与代销的区别包括（ ）。
Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担
Ⅳ．全额包销的承销商承担全部发行风险

20、按照《证券监督管理条例》的要求，（ ）应当建立独立董事制度。

21、我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（ ）。
Ⅰ.要约收购
Ⅱ.协议收购
Ⅲ.竞价收购
Ⅳ.其他合法收购方式

22、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。
①公司名称
②股票种类、票面金额及代表的股份数
③股票的编号
④公司成立日期
⑤各股东所持股份数

23、按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（ ）。

24、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

25、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。

26、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（ ）。

27、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（ ）年。

28、证券研究报告质量审核应当涵盖（ ）等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性
Ⅰ.信息处理
Ⅱ.分析逻辑
Ⅲ.研究结论
Ⅳ.销售预测

29、甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（ ）。

30、下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（ ）。

31、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。

32、证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券

33、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）

34、下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是（ ）。

35、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户

36、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制

37、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）个月。

38、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。

39、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）％以上，且在该证券连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（ ）％以上的，应予立案追诉。
①10
②20
③30
④40

40、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

41、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（ ）。

42、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（ ）年。

43、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。
①动态的净资本监控机制
②逐级问责机制
③隔离墙制度
④董监高的任职制度
⑤内部员工和客户的信息反馈机制
⑥危机处理机制

44、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。
①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

45、审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（ ）名独立董事从事会计工作（ ）年以上。

46、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是
（ ）

47、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。

48、根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（ ）。

49、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（ ）年以上的经历。

50、证券市场的三公原则是（ ）。