基金法律法规冲刺卷
本试卷为基金法律法规冲刺卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规冲刺卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、（ ）负责基金资产的保管。
（ A ）
2、可细分为短债基金、信用债基金的基金是（ ）。
（ D ）
3、ETF属于（ ）。
（ D ）
4、下列选项中货币市场基金可以投资的金融工具的是（ ）。
（ D ）
5、QDII基金的禁止投资行为包括（ ）。
（ B ）
6、（ ）也称为“结构性的早期干预和解决方案”。
（ A ）
7、基金监管目标是基金监管活动的（ ）。
（ D ）
8、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由，说法错误的是（ ）。
（ B ）
9、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于（ ）。
（ D ）
10、基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。
（ C ）
11、中国证监会工作人员存在下列哪种行为，可以不需承担的法律义务（ ）。
（ D ）
12、下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（ ）。
（ D ）
13、LOF与ETF的区别是（ ）。
（ A ）
14、LOF的净值报价频率要比ETF（ ），通常每（ ）天只提供1次或几次基金净值报价。
（ C ）
15、基金份额持有人要求基金管理人购回所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（ ）。
（ A ）
16、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（ ）。
（ B ）
17、下列属于基金信息披露规范性文件的是（ ）。
（ A ）
18、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。
（ D ）
19、投资者（ ）时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。
（ B ）
20、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括（ ）。
（ B ）
21、下列选项不属于普通基金净值公告内容的是（ ）。
（ B ）
22、属于体现基金信息披露形式性原则的是（ ）。
（ A ）
23、招募说明书的重要信息不包含（ ）。
（ B ）
24、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一是（ ）。
（ C ）
25、关于私募基金的回访，下列说法说法不正确的。（ ）
（ C ）
26、下列不属于私募基金合格投资者的是（ ）
（ A ）
27、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（ ）确保投资者的利益。
（ C ）
28、下列不属于基金客户个性化服务的是（ ）。
（ D ）
29、具体基金客户服务流程包括（ ）。
（ D ）
30、投资者保护，是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地（ ），提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质（并最终起到保护投资者利益的作用）的一项系统的社会活动。 Ⅰ传播有关投资知识 Ⅱ传授有关投资经验 Ⅲ培养有关投资技能 Ⅳ倡导理性的投资观念
（ A ）
31、产品审批委员会所议事项包括（ ）。 Ⅰ.讨论、制定公司产品战略 Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险 Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级?
（ D ）
32、下列选项中，（ ）是基金公司业务风险的主要负责人。
（ D ）
33、基金管理人内部控制主要原则是（ ）。
（ B ）
34、在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。这指的是内部控制的（ ）。
（ B ）
35、（ ）对公司的合规管理承担最终责任。
（ D ）
36、按照（ ）划分，金融市场分为现货市场和期货市场。
（ B ）
37、以下不是资产管理特征的是（ ）。
（ C ）
38、基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制；?
（ D ）
39、保险资产管理机构应当根据（ ）等因素，按照市场化原则，以合同方式与委托或者投资机构，约定管理费收入计提标准和支付方式。 Ⅰ．受托资产规模和类别 Ⅱ．产品风险特征 Ⅲ．管理机构的信用 Ⅳ．投资业绩
（ A ）
40、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
（ D ）
41、(2016年)基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（ ）的股东。
（ B ）
42、(2017年)关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是（ ）。
（ D ）
43、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。 该案例违规行为主要体现在（ ）。 Ⅰ．非法汇集他人资金 Ⅱ．违反规定的向合格投资人以外的个人募集资金 Ⅲ．向不特定的对象宣传推介基金产品 Ⅳ．违规接受低于最低限额的申购
（ C ）
44、(2017年)私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是（ ）。
（ B ）
45、(2016年)下列属于基金募集发售工作内容的是（）。 Ⅰ．发售基金 Ⅱ．公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件 Ⅲ．提交备案申请 Ⅳ．资金存入专门账户
（ B ）
46、(2017年)销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括（ ）。 Ⅰ．易入原则 Ⅱ．可测原则 Ⅲ．成长原则 Ⅳ．识别原则 V．利润原则
（ D ）
47、(2016年)下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（ ）。
（ B ）
48、(2016年)下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定（ ）
（ B ）
49、(2016年)客户账户信息不包括（ ）。
（ A ）
50、(2017年)关于基金投资者保护，下列说法错误的是（ ）。
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