2023年基金法律法规

（ D ）

1、QDII基金可以（ ）为计价货币募集。

（）

A、人民币

B、美元

C、英镑

D、以上都是

（ A ）

2、根据相关规定，FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（ ），且不得持有其他FOF。

（）

A、20％

B、25％

C、45％

D、50％

（ A ）

3、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。

（）

A、基金份额持有人

B、基金管理公司

C、基金公司股东

D、基金公司员工

（ C ）

4、基金销售适用性管理制度的必要内容不包含（ ）。

（）

A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

C、对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法

D、对基金产品进行风险评价的方式和方法

（ C ）

5、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（ ）。

（）

A、投资人人数较少

B、运作形式灵活

C、具有外部性

D、不面向公众发行

（ D ）

6、中国证监会的职责不包括（ ）。

（）

A、办理基金备案

B、监督检查基金信息的披露情况

C、制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施

D、依法办理非公开募集基金的登记、备案

（ A ）

7、基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开?

（）

A、二分之一

B、三分之一

C、三分之二

D、四分之三

（ C ）

8、基金业协会的职责不包括（ ）。

（）

A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

（ B ）

9、我国基金监管活动的主要依据是（ ）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

（）

A、《基金管理公司管理办法》

B、《证券投资基金法》

C、《基金运作管理办法》

D、《证券法》

（ D ）

10、道德规范的表现不能是（ ）。

（）

A、公约

B、行为准则

C、守则

D、法律

（ D ）

11、下列关于专业审慎的基本要求，不包括（ ）。

（）

A、持证上岗

B、持续学习

C、审慎开展执业活动

D、不得进行不正当竞争

（ D ）

12、下列关于保守秘密的基本要求，说法不正确的是（ ）。

（）

A、应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息

B、不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益

C、不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

D、离职后，可以泄露客户资料和交易信息

（ C ）

13、基金行业属于（ ）服务型行业，基金从业人员的职业技能如何，直接关系客户的利益和整个行业的形象。

（）

A、金融

B、基础

C、智力

D、劳力

（ A ）

14、基金募集申请报告的内容包括（ ）。

（）

A、基金有关注册条件的说明

B、法律意见书

C、基金合同摘要

D、招募说明书摘要

（ C ）

15、下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是（ ）。

（）

A、申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式

B、一般最小申购、赎回单位为100万份

C、投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍

D、申购、赎回申请提交后可以撤销

（ D ）

16、下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。

（）

A、币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回

B、通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行

C、申购和赎回开放日为证券交易所的交易日

D、基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认

（ D ）

17、基金定期公告主要是（ ）。

（）

A、基金季度报告

B、基金半年度报告

C、基金年度报告

D、以上都是

（ D ）

18、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过（ ）时，基金管理人应当在2个交易日内向中国证监会报告。

（）

A、0.5％

B、0.7％

C、1％

D、以上都不是

（ C ）

19、关于基金半年度报告的特点，下列说法错误的是。（ ）

（）

A、半年度报告不要求进行审计

B、半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标

C、半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告

D、半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况

（ D ）

20、个人投资者与机构投资者的不同点不包括（ ）。

（）

A、投资来源

B、投资目标

C、投资方向

D、投资本质

（ D ）

21、以4Ps为核心的营销组合策略不包括（ ）。

（）

A、产品策略

B、价格策略

C、促销策略

D、市场策略

（ D ）

22、基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，其主要内容是（ ）。

（）

A、姓名

B、从业资质证明及编号

C、所在营业网点

D、以上都是

（ D ）

23、基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是（ ）。

（）

A、专业基金销售机构的人员

B、从事基金理财业务咨询的人员

C、证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员

D、以上人员都需要

（ C ）

24、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（ ）计算投资者人数。

（）

A、单独

B、分离

C、合并

D、加权

（ C ）

25、下列关于基金客户信息的表述，不正确的是（ ）。

（）

A、基金经营机构不得篡改、违法使用客户信息

B、客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

C、客户交易记录自交易记账当年计起至少保存3年

D、对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化

（ B ）

26、私募基金的特殊风险不包括下列哪项。（ ）

（）

A、基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险

B、投资标的的风险

C、基金委托募集所涉风险

D、未在中国基金业协会登记备案的风险

（ C ）

27、基金销售售前服务的主要内容不包括（ ）。

（）

A、介绍证券市场基础知识、基金基础知识

B、普及基金相关法律知识

C、介绍基金托管人的情况

D、开展投资者风险教育

（ D ）

28、基金客户服务流程不包括（ ）。

（）

A、服务宣传与推介

B、投资咨询与基金咨询

C、投资跟踪与评价

D、公布基金招募说明书

（ D ）

29、不属于基金客户服务提供的方式为（ ）

（）

A、电话服务中心

B、邮寄服务

C、互联网的应用

D、一对多服务

（ D ）

30、下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是（ ）。

（）

A、自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料

B、通过互联网，投资者可以随时随地获得服务

C、电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，并开辟人工坐席与语音系统

D、讲座、推介会和座谈会的参与者较多，不能为投资者提供面对面交流的机会

（ D ）

31、（ ）是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。

（）

A、内部控制原则

B、内部控制理念

C、内部控制环境

D、内部控制目标

（ D ）

32、基金管理人授权控制的主要内容包含（ ）。
Ⅰ．建立健全公司授权标准和程序
Ⅱ．在规定授权范围内行使相应的职责
Ⅲ．重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效
Ⅳ．建立有效的评价和反馈机制

（）

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ A ）

33、公司对所管理的基金应当以（ ）为会计核算主体。

（）

A、基金

B、基金持有人

C、基金所代表的权益

D、基金管理人

（ D ）

34、（ ）是货币资金融通市场。

（）

A、金融服务机构

B、基金市场

C、股票市场

D、金融市场

（ A ）

35、长期以来，我国居民偏爱的理财方式是（ ）。

（）

A、货币储蓄

B、投资

C、融资

D、借贷资金

（ C ）

36、资产管理的特点不包括（ ）。

（）

A、受托资产主要是货币等金融资产

B、资产管理包括委托方和受托方

C、帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

D、通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值

（ C ）

37、金融市场的构成要素不包括（ ）。

（）

A、市场参与者

B、金融工具

C、流通渠道

D、金融交易的组织方式

（ B ）

38、下列关于金融资产的叙述，错误的是（ ）。

（）

A、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

B、未标示明确的价值

C、表明了交易双方的所有权关系和债权关系

D、分为债权类金融资产和股权类金融资产两类

（ D ）

39、下列不属于金融市场的"市场失灵"问题的主要表现的是（ ）

（）

A、外部性问题

B、脆弱性问题

C、不完全竞争问题

D、内部性问题

（ B ）

40、（ ）是指投资人承担最终的收益和风险，不存在保底保收益等“刚性兑付”。

（）

A、“卖者有责”

B、“买者自负”

C、“买者有责”

D、“卖者自负”

（ C ）

41、(2016年)关于交易型开放式指数基金（ET
F），以下说法不正确的是（ ）。

（）

A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B、本质上是一种指数基金

C、不可以进行套利交易

D、会出现折价或溢价交易

（ A ）

42、(2016年)基金监管工作的目标不包括（）。

（）

A、降低系统风险

B、保护投资人及相关当事人的合法权益

C、规范证券投资基金活动

D、促进证券投资基金和资本市场的健康发展

（ D ）

43、(2016年)据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（）。

（）

A、基金会计、公司出纳

B、基金经理、行政经理

C、人事经理、客服坐席

D、资金清算、基金销售

（ D ）

44、(2016年)向特定对象募集资金累计超过（ ）人称为公开募集基金。

（）

A、50

B、100

C、150

D、200

（ D ）

45、(2017年)下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是（ ）。

（）

A、李四，配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元

B、张三，A银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入60万元，拟投资单只私募基金80万元

C、甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，拟投资单只私募基金100万元

D、王五，证券账户中有市值500万元的股票，拟投资单只私募基金100万元

（ A ）

46、(2017年)下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（ ）。

（）

A、基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务

B、基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失

C、基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务

D、基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗

（ B ）

47、(2016年)目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（ ）标准和技术。

（）

A、QDII

B、XBRL

C、RQDII

D、ETF

（ B ）

48、(2016年)以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。

（）

A、后台管理系统

B、后台业务系统

C、前台业务系统

D、应用系统的支持系统

（ D ）

49、(2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。
Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
Ⅱ．承诺收益
Ⅲ．对货币基金低风险的评估
Ⅳ．登载其他组织的的推荐性文字

（）

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

（ D ）

50、(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容（ ）

（）

A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

B、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

C、参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持

D、定期或不定期报送检查工作报告

一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）

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