历年基金法律法规模拟考试
本试卷为历年基金法律法规模拟考试，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规模拟考试
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、定期开放基金按照一个固定的周期开放，目前市场上常见的有（ ）开放一次的。 Ⅰ．1个月 Ⅱ．3个月 Ⅲ．6个月 Ⅳ．9个月
（ D ）
2、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。
（ D ）
3、伞型结构相对于单一结构具有的优势表现在（ ）。 Ⅰ、简化管理、降低成本 Ⅱ、高效率、低成本 Ⅲ、强大的扩张能力 Ⅳ、强大的收缩能力
（ D ）
4、我国市场上出现的公募另类投资基金有（ ）。 Ⅰ．商品基金 Ⅱ．非上市股权基金 Ⅲ．环保基金 Ⅳ．房地产基金
（ C ）
5、（ ）具有风险低、流动性好的特点。
（ D ）
6、保本基金的投资目标是（ ）。
（ A ）
7、ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提（ ）。
（ A ）
8、下列关于分级基金说法正确的是（ ）。
（ A ）
9、将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别,可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（ ）特点。
（ C ）
10、从（ ）而言，FOF产品可以归纳为主动管理主动型FO F、主动管理被动型FO F、被动管理主动型FO F、被动管理被动型FOF四类。
（ C ）
11、下列选项不是基金市场违法犯罪行为特征的是（ ）。
（ C ）
12、下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。
（ C ）
13、依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
（ D ）
14、下列关于忠诚尽责的基本要求说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益 Ⅱ．不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益 Ⅲ．不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产 Ⅳ．不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
（ C ）
15、开放式基金收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。
（ D ）
16、关于基金募集申请，下列说法错误的是。（ ）
（ D ）
17、（ ）不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
（ A ）
18、在基金信息披露中应用XBRL（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（ ），提高信息编报、传送和使用的效率与质量。
（ C ）
19、基金信息披露应满足的原则不包括（ ）。
（ B ）
20、货币市场基金于每个开放日的（ ）日在中国证监会指定报刊和基金管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
（ C ）
21、ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（ ）。
（ D ）
22、基金资产运作情况主要表现为（ ）并具体反映到基金资产净值的波动上。
（ C ）
23、基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。
（ B ）
24、下列不属于基金销售机构职责规范的是（ ）。
（ C ）
25、基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（ ）为准。
（ A ）
26、（ ）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
（ D ）
27、下列属于基金客户售中服务的是（ ）。
（ D ）
28、下列职权不属于董事会职权的是（ ）。
（ B ）
29、下列不属于公司股东享有的权利的是（ ）。
（ C ）
30、监察稽核部属于基金公司的（ ）。
（ A ）
31、在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（ ）。
（ A ）
32、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（ ）。
（ C ）
33、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会的职权不包括（ ）。
（ B ）
34、已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场是（ ）。
（ B ）
35、以下哪项不是金融市场的主要构成要素（ ）。
（ A ）
36、（ ）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。
（ D ）
37、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
（ D ）
38、下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金 Ⅱ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动 Ⅲ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任 Ⅳ．非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
（ C ）
39、下列不属于公司管理层职责的是（ ）。
（ B ）
40、(2017年)基金的自律组织主要包含（ ）。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券投资基金业协会 Ⅳ．中国人民银行
（ B ）
41、(2017年)根据中国证券投资基金业协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的90％以上，这说明了（ ）。
（ D ）
42、(2017年)关于基金托管人职责终止的原因，下列表述错误的是（ ）。
（ D ）
43、(2017年)下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
44、(2016年)下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）。
（ A ）
45、(2017年)下列关于开放式基金的申购的说法中，正确的是（ ）。
（ D ）
46、(2016年)（ ）是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。
（ B ）
47、(2016年)在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。
（ B ）
48、(2017年)关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（ ）。 Ⅰ．按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 Ⅱ．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据 Ⅲ．真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平 Ⅳ．可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现
（ A ）
49、(2017年)风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述正确的是（ ）。
（ B ）
50、(2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。
相关标签：
- 基金法律法规、职业道德与业务规范