2022年基金法律法规
本试卷为2022年基金法律法规，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ A ）
1、基金投资者是基金资产的（ ）。
（ B ）
2、（ ）成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。
（ B ）
3、（ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。
（ B ）
4、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（ ）。 Ⅰ、基金的市场营销 Ⅱ、基金的盈亏核算 Ⅲ、基金的投资管理 Ⅳ、基金的后台管理
（ D ）
5、下列关于契约型基金的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
6、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。
（ C ）
7、从基金管理人的角度看，基金的运作不包括（ ）。
（ C ）
8、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。
（ C ）
9、对基金研究评价机构而言，（ ）是进行基金评级的基础。
（ D ）
10、对（ ）而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。
（ B ）
11、根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可以（ ）。
（ B ）
12、证券投资基金根据投资理念分类，下列正确的是（ ）。
（ B ）
13、关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（ ）。
（ B ）
14、基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
（ C ）
15、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括（ ）。
（ D ）
16、可以通过如下哪些渠道推介私募基金（ ）
（ B ）
17、关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）
（ D ）
18、（ ）的募集申请应按普通程序注册。
（ A ）
19、（ ）是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
（ C ）
20、场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。
（ B ）
21、以下属于基金披露自律规则的是（ ）。
（ D ）
22、下列关于基金机构投资者的说法错误的是（ ）。
（ D ）
23、基金销售人员在向投资者推介基金时应首先（ ）。
（ D ）
24、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。
（ C ）
25、以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金是（ ）。
（ B ）
26、把合适的基金产品销售给合适的投资者体现了（ ）原则。
（ B ）
27、对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会属于（ ）。
（ B ）
28、（ ）是号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。
（ D ）
29、基金公司股东必须承担的义务包括（ ）。 Ⅰ.履行出资义务; Ⅱ.尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度; Ⅲ.不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益; Ⅳ.长期投资的理念。
（ B ）
30、基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。
（ B ）
31、下列销售业务控制描述错误的一项是（ ）。
（ C ）
32、（ ）负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
（ B ）
33、金融市场中，（ ）等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。 Ⅰ．金融资产的无形性 Ⅱ．金融交易的灵活性 Ⅲ．金融交易的风险性 Ⅳ．金融行业的专业性
（ C ）
34、金融市场参与者中（ ）的作用比较特殊。
（ C ）
35、理财的目的是实现财产的（ ）。
（ D ）
36、在我国，下列关于基金销售宣传有关规定，正确的是（ ）。
（ A ）
37、(2016年)A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点（）
（ B ）
38、(2016年)以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是（ ）。
（ A ）
39、(2016年)2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（）。
（ C ）
40、(2017年)下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
41、(2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）
（ D ）
42、(2017年)基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样，下列不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。
（ B ）
43、(2017年)某投资者投资1万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为1．01元，申购费率为1％，则其可得的申购份额为（ ）份。
（ B ）
44、(2017年)关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（ ）。
（ D ）
45、(2017年)QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。
（ C ）
46、(2016年)下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动（ ）
（ B ）
47、(2017年)基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中（ ）发生改变的，应当予以特别说明。 Ⅰ．投资目标 Ⅱ．投资范围 Ⅲ．投资策略 Ⅳ．营销策略
（ B ）
48、(2016年)（）就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
（ B ）
49、(2017年)在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（ ）。
（ B ）
50、(2017年)基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是（ ）。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范