私募股权投资基金基础知识冲刺卷

1、在我国股权投资基金的探索与起步阶段，国家财经部门将“创业投资基金”称为（ ）。

2、股权投资通常被称为（ ）。

3、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．银行解决中小微企业信息不对称的效率不高
Ⅱ．银行贷款只能收取固定利息
Ⅲ．无形资产是低质量的抵押品
Ⅳ．银行更偏好发放较大规模的贷款

4、下列基金托管人的职责包括（ ）。
Ⅰ、安全保管基金财产
Ⅱ、按照规定开设基金资金账户
Ⅲ、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
Ⅳ、按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作，定期向基金管理人出具资产托管报告

5、信托（契约）型基金主要特点有（ ）。
Ⅰ信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活
Ⅱ信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者需要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税
Ⅲ信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任
Ⅳ公司的有限责任，意味着全体股东承担有限责任

6、合格投资者比一般投资者__________、__________的能力更强、_________更为丰富，对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选、判断及监督能力。（ ）

7、下列关于公司型股权投资基金的设立步骤的说法中，错误的是（ ）。

8、在公司型基金股权投资业务中，（ ）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。

9、（ ）在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用，属于股权投资机构内部的自我监督机制。

10、股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为（ ）。
Ⅰ市盈率法
Ⅱ市净率法
Ⅲ清算价值法
Ⅳ市销率法

11、（ ）的作用是帮肋股权投资基金全面评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险。

12、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争的公司
B，又离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（ ）。

13、在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，关于简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是（ ）。

14、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元，按投资当年的利润的3倍市盈率进行投资后估值，则甲公司的投资后价值为（ ）亿元。

15、关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（ ）。

16、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般不包含（ ）

17、下列不属于投资者关系管理的基本原则的是（ ）。

18、有限责任公司型股权投资基金投资者对外转让股权，一般需（ ）其他股东的同意。

19、基金财务会计报告不包括（ ）

20、收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（ ）。

21、下列不属于和企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型的是（ ）。

22、下列关于跨境股权投资基金的政府管理的说法中正确的是（ ）。

23、基金业协会会员的类型不包括（ ）。

24、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。

25、股权投资基金具有（ ）等特点。
Ⅰ．信息透明度较低
Ⅱ．产品设计复杂
Ⅲ．流动性高
Ⅳ．风险性较高

26、在我国，公司法人实体可采取（ ）的形式。

27、缴款安排：在股权投资基金中，承诺的投入资金通常并非一次性汇入基金账户，目前通行的惯例是在需要进行投资时，由（ ）向基金投资者提出缴款要求。

28、对于合伙型基金，除法律另有规定的特殊情形外，有限合伙企业应由（ ）合伙人设立，且有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

29、合伙型基金中，合伙协议必备的内容不包括（ ）。

30、法律尽职调查是帮助基金管理人全面评估企业资产和业务的（ ）。

31、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（ ）。

32、以下不是股权投资基金投资后项目监控的主要方式的是（ ）。

33、上市交易的股票（含
A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。

34、我国二级股票市场的主要交易机制有（ ）。
Ⅰ竞价交易机制
Ⅱ大宗交易机制
Ⅲ要约收购机制
Ⅳ协议转让机制

35、我国主要场外交易市场包括________和_________。（ ）

36、下列不属于回购退出的分类的是（ ）。

37、除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得（ ）同意。

38、对于股权投资基金估值，使用的市场法主要包括（ ）。
Ⅰ近期投资价格法
Ⅱ现金流折现法
Ⅲ乘数法
Ⅳ有效市场价格法

39、清算的主要程序包括（ ）。
Ⅰ基金终止后，由基金清算小组（清算人）统一接管基金资产
Ⅱ基金清算小组（清算人）对基金资产进行清理和确认
Ⅲ对基金资产进行评估和变现，处理与清算有关的未了结事务
Ⅳ清缴所欠税款，清理债权债务，制定并披露清算报告，对基金资产进行分配

40、根据相关规定，拟申请登记私募基金管理人存在（ ）情形，基金业协会将不予办理登记（ ）。

41、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（ ）个月后才能恢复正常机构公示状态。

42、国内所称“私募股权投资基金”，其准确含义应为（ ）股权投资基金。

43、股权投资基金包括的种类有（ ）。
Ⅰ未上市企业非公开发行的普通股
Ⅱ已上市企业非公开交易的普通股
Ⅲ未公开发行的可转换为普通股的优先股
Ⅳ未公开发行的可转换为普通股的可转换债券

44、(2016年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．监管谈话
Ⅲ．出具警示函
Ⅳ．公开谴责

45、(2017年)在信托型股权投资基金中，根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得基金份额以及退出应得退出金额的是（ ）。

46、(2016年)基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的（）

47、(2017年)A公司的息税前利润（EBIT）为2亿元，假设A公司每年的折旧为2000万元，长期待摊费用为1 000万元，若按企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法进行估值，倍数定为5．0，则A公司估值为（ ）亿元。

48、(2017年)财务尽职调查过程中对现金流量的调查主要关注（ ）。

49、关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（ ）。

50、(2017年)下列行为中，构成非法经营罪的是（ ）。
Ⅰ 未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的
Ⅱ 买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的
Ⅲ 未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的
Ⅳ 未经国家有关主管部门批准非法从事资金支付结算业务的