2023年私募股权投资基金基础知识模拟

1、业内常见的触发“回售权”的条件有（ ）。
Ⅰ．业绩不达标
Ⅱ．未及时改制／申报上市材料／实现IPO
Ⅲ．原始股东丧失控股权
Ⅳ．高管出现重大不当行为

2、相对而言，（ ）能够更高效地应对中小微企业的融资需求特征。

3、中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（ ）。

4、股权投资基金财产的所有者是（ ）。

5、在我国，公司法人实体可采取（ ）形式。
Ⅰ有限责任公司
Ⅱ无限责任公司
Ⅲ股份有限公司
Ⅳ私人合作公司

6、人民币基金和外币基金的主要区别是（ ）。
Ⅰ投资币种不同
Ⅱ投资者地位不同
Ⅲ设立区域不同
Ⅳ投资对象不同

7、母基金主要采取（ ）。

8、按投资领域分类，分为（ ）
Ⅰ.创业投资基金
Ⅱ.并购基金
Ⅲ.产业投资基金?

9、（ ）是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

10、根据我国相关法律规定，契约型股权投资基金的投资者人数最多可以达到______人，而合伙型股权投资基金投资者的上限为______人。（ ）

11、（ ）由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。

12、在财务尽职调查过程中对目标公司偿债能力进行评估时，除计算其近年来资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等指标外，以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是（ ）。

13、对于处于扩张期的企业，尽职调查重点关注的事项不包括（ ）。

14、（ ）多使用趋势分析、结构分析等分析工具。

15、在（ ）中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。

16、某股权投资基金所投资的企业F公司由于经营不善，已经进入破产清算程序，该股权投资基金所占的企业股权比例为20％，企业账面资产总值10亿元，负债、利息和破产费用合计8．5亿元，实收资本4亿元，累计亏损2亿元。经法院拍卖资产，资产变现总值为10．8亿元，则持有F公司的股权估值为（ ）亿元。

17、一般价值等式为（ ）。

18、创业投资基金通常以（ ）为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。
Ⅰ．普通股
Ⅱ．可转换优先股
Ⅲ．可转换债
Ⅳ．优先股

19、（ ）是指在投资协议中，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位。

20、以下选项中，可用于解决股权投资人在目标企业再次融资后，股权被摊薄问题的措施为（ ）。

21、以下不是股权投资基金尽职调查的目的的是（ ）。

22、（ ）是投资最重要的环节之一。

23、股权投资基金估值方法通常不包括（ ）。

24、投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险，投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目（ ）更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险，从而促进被投资企业更好的发展。

25、区域性股权交易市场受到所在地（ ）的监管。

26、股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（ ）。
Ⅰ、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
Ⅱ、业务明确，具有持续经营能力。
Ⅲ、公司治理机制健全，合法规范经营。
Ⅳ、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。

27、公司型股权投资基金的增资或减资，需通过（ ）决议。

28、以下关于合伙型股权投资基金的财产份额转让说法错误的是（ ）

29、（ ）要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。

30、关于总收益倍数（TVPI），说法错误的是（ ）。

31、与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型不包括（ ）。

32、《企业所得税法实施条例》第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（ ）年以上的，可以按照其投资额的（ ）在股权持有满（ ）年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。

33、股权投资基金投资者是（ ）。

34、股权投资基金管理人通常是（ ）。
Ⅰ合伙型基金的有限合伙人
Ⅱ基金资产的所有者
Ⅲ基金产品的募集者
Ⅳ基金产品的管理者

35、私募备忘录类似于“招股说明书”，是基金管理人撰写的说明（ ）的文件，用于招募基金投资者参与基金投资。
Ⅰ．投资规模
Ⅱ．风险揭示
Ⅲ．自身优势
Ⅳ．投资计划

36、为了降低投资后的（ ），投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。

37、全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（ ）。

38、下列不属于协议转让的成交方式是（ ）。

39、基金估值用公式可表示为（ ）。

40、合伙型股权投资基金确定清算主体时，经全体合伙人（ ）同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人。

41、按照单一项目的收益分配方式具体分配流程一般不包括（ ）

42、基金服务业务的服务内容包括基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．基金服务机构提供基金销售募集服务，应当取得相应的业务资质，并与基金管理人签订书面的代销协议，严格按照股权投资基金的销售募集流程进行基金募集
Ⅱ．提供投资顾问服务的机构，应当符合法律法规、监管机构规定的条件，并签订相关委托协议
Ⅲ．建立并管理投资者的基金账户是估值核算服务的基本职责
Ⅳ．中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证

43、下列对基金业绩评价的说法错误的是（ ）

44、一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时，其发生错弊现象的概率较低，为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．就纵向控制而言，完成某个重要环节的工作需由来自彼此独立的两个平行部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
Ⅱ．就具体的内部控制措施来说，相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系
Ⅲ．经过横向控制和纵向控制的核查和制约，工作中发生的错弊将进一步减少，即使发生问题，也将便于纠正
Ⅳ．就横向控制而言，完成某个工作需经过两个或两个以上的纵向岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制

45、基金业协会的职责不包括（ ）

46、与其他资产类别相比，股权投资基金通常具有（ ）特点。

47、关于中小微创业企业的发展和融资需求特征包括（ ）。
Ⅰ信息不对称比较严重
Ⅱ创业成功的确定性较高
Ⅲ科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高
Ⅳ中小微创业企业的融资需求不强

48、(2017年)就股权投资基金对被投资企业的投后管理，下列不属于投后管理行为的是（ ）。

49、下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是（ ）。

50、(2017年)《财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知》规定，公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满2年（24个月）的，可以按照投资额的（ ）在股权持有满2年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。