私募股权投资基金基础知识题库

1、股权投资基金作为一个整体，其能为投资者实现的投资回报率总体上处于一个（ ）的水平。

2、股权投资基金是指主要投资于（ ）。

3、创业投资基金支持起来的著名科技企业包括（ ）。
Ⅰ．微软
Ⅱ．百度
Ⅲ．阿里
Ⅳ．华为

4、下列说法正确是（ ）
Ⅰ.创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。
Ⅱ.创业投资基金通常有利于产业的转型和升级
Ⅲ.创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业，通过帮助企业发展壮大获利；
Ⅳ.并购基金则投资于价值被低估的企业，通过对被投资企业进行重整而获利。

5、会计师事务所及其执业人员应遵守（ ）的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务。

6、各国政府对私募类股权投资基金的监管方式为（ ）。

7、股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有（ ）的特征。

8、创业投资基金的投资方式通常采取（ ）。

9、下列关于合伙型基金的说法，错误的是（ ）。

10、（ ）是母基金的本源业务。

11、对于合伙型基金，下列不属于增值税征税范围的是（ ）。
Ⅰ项目股息、分红收入
Ⅱ项目上市后通过二级市场退出的退出收入
Ⅲ项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入

12、不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽职调查的侧重点也不同，较早发展阶段的创业企业的考察重点为管理团队和产品服务部分,（ ）的业务尽职调查对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些。

13、使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值，计算公式为（ ）。

14、账面价值法是指公司的（ ）净值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对（ ）的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。

15、根据保护性条款，目标企业在执行某些（ ）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。
Ⅰ．损害投资人利益
Ⅱ．公司股权结构发生改变
Ⅲ．与投资人利益相关
Ⅳ．对投资人利益有重大影响

16、（ ）的特点在于不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异。

17、（ ）是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提，是判断投资是否符合战略目标及投资原则的基础。

18、在企业财务尽职调查中，对于公司披露的参股子公司，应获取（ ）的财务报告及审计报告。

19、关于股权投资基金所提供的增值服务，下列表述不正确的是（ ）。

20、全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（ ）。

21、全国股转系统挂牌流程中，决策改制阶段最为关键的工作是（ ）。

22、某基金募集规模为8亿元，2010年成立，截至2017年末的资产净值为15．6亿元，各年度投资者缴款和分配金额如下所示：
则该基金的已分配收益倍数为（ ）

23、管理人内部控制的要素构成不包括（ ）

24、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（ ）在基金合同中约定。

25、规范及时的信息披露对基金投资者及股权投资基金市场意义重大，主要表现方面包括（ ）
Ⅰ、有利于基金投资者作出理性判断
Ⅱ、有利于防范利益输送与利益冲突
Ⅲ、有利于促进股权投资基金市场的长期稳定?

26、国家对创业投资基金在（ ）上给予特别支持

27、股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（ ）

28、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（ ）。

29、在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的（ ）。
Ⅰ、资产证明文件
Ⅱ、收入证明
Ⅲ、详细住址
Ⅳ、身份信息

30、杠杆收购的收购资金主要来源有（ ）。
Ⅰ．优先股
Ⅱ．普通股
Ⅲ．夹层资本
Ⅳ．高级债

31、下列关于政府引导基金的说法，错误的是（ ）。

32、下列股权投资基金，属于公开发行的是（ ）。

33、息税前利润对应的价值是（ ）。

34、息税前利润的计算公式为（ ）。

35、项目跟踪与监控的常用指标有（ ）。
Ⅰ经营指标
Ⅱ管理指标
Ⅲ财务指标
Ⅳ风险指标

36、（ ）又称新三板。

37、以下不是股权投资基金清算退出的流程的是（ ）。

38、信托（契约）型股权投资基金的清算分配方案由（ ）进行约定。

39、业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照（ ）提取已经实现的基金收益。

40、股权投资基金管理人应当通过股权投资基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的（ ）财务报告。
Ⅰ月度
Ⅱ季度
Ⅲ年度

41、管理人应当建立财产分离制度，（ ）要实行独立运作、分别核算。
Ⅰ私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间
Ⅱ不同私募基金财产之间
Ⅲ相同私募基金财产之间
Ⅳ私募基金财产和其他财产之间

42、下列属于股权投资基金特点的有（ ）。
Ⅰ投资期限较长
Ⅱ专业性强
Ⅲ流动性差
Ⅳ投资收益波动性较为平稳

43、年末，国务院办公厅发布了（ ），这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为建立创立投资机制明确了相关的原则。

44、(2017年)下列关于合伙型股权投资基金的普通合伙人及有限合伙人责任分担的说法中，正确的是（ ）。

45、(2016年)可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。

46、董事会席位条款未对目标企业董事会的（ ）作出约定。

47、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确的是（ ）。

48、组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的（ ）原则。

49、(2017年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（ ）。

50、(2017年)在我国的分类体系中，同时符合（ ）条件时，属于创业投资基金。
Ⅰ 仅从事创业投资及相关活动的
Ⅱ 不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限
Ⅲ 名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点
Ⅳ 投资在公开市场上市的企业