私募股权投资基金基础知识试题

1、股权投资基金从被投资企业中退出的方式包括（ ）。
Ⅰ协议转让退出
Ⅱ清算退出
Ⅲ上市退出
Ⅳ挂牌转让退出

2、基金管理人通常需要在（ ）内完成基金的全部投资。

3、下列关于高效监管原则的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．高效监管原则，首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责
Ⅱ．高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效。同时，对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段
Ⅲ．高效监管原则可以有效地保护合法的基金活动，制止基金市场上的非法行为
Ⅳ．高效监管原则可以切实保障股权投资基金市场的秩序，提高市场效率，保护投资者的根本利益

4、基金的募集分为（ ）。

5、公司型基金的（ ）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

6、股权投资基金募集的一般流程不包括（ ）

7、下列可以计入公司的收入总额的是（ ）。
Ⅰ销售货物收入
Ⅱ提供劳务收入
Ⅲ转让财产收入
Ⅳ股息、红利等权益性投资收益
Ⅴ利息收入

8、公司型基金的税收规则是（ ）。

9、下列股权投资基金，属于公开发行的是（ ）。

10、有限责任公司型基金由（ ）或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。

11、（反向）尽职调查资料内容中，不属于一项是（ ）

12、合伙人分为（ ）

13、（ ）是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值，包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值。

14、保密条款有利于保护（ ）的利益。

15、通过反摊薄条款进行保护的方式有两种：完全棘轮和加权平均，（ ）更大限度地保护投资者。

16、（ ）是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。

17、—般而言，尽职调查报告主要分为不属于的一项是（ ）

18、投资机构通过参与（ ）股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

19、关于投资后管理，以下表述错误的是（ ）。

20、投资机构属于（ ）。

21、会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后，项目小组复核（ ）等文件
I《资产评估报告》
II《审计报告》
III《法律意见书》
IV《股份报价转让说明书》

22、以下不属于股权回购的基本运作程序的是（ ）。

23、以下不属于大宗交易的特点的是（ ）

24、有限责任公司型股权投资基金应按（ ）顺序进行基金清算。
Ⅰ支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金
Ⅱ缴纳所欠税款
Ⅲ清偿公司债务
Ⅳ按照股东的出资比例向股东分配
Ⅴ支付清算费用

25、基金信息披露分成（ ）
Ⅰ募集期间的信息披露
Ⅱ运作期间的定期披露
Ⅲ运作期间的临时披露
Ⅳ募集期间的定期披露

26、基金托管人可以按照规定召集（ ）大会。

27、下列关于基金业绩评价的指标的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．已分配收益倍数和总收益倍数都是站在投资者的角度来评价股权投资基金的
Ⅱ．有很多股权投资基金所投资的企业在运营过程中，由于阶段性业绩增长或行业投资热度提高可能产生较高的估值
Ⅲ．净内部收益率和毛内部收益率之间的主要差别在于净内部收益率是在毛内部收益率基础上考虑了基金费用和管理人业绩报酬对投资者现金流的影响
Ⅳ．内部收益率体现了投资资金的时间价值

28、投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对（ ）投资者人数的限制规定。

29、基金运行期间，如基金合同发生重大变化，基金管理人应当在（ ）内向基金业协会报告。

30、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（ ）等纪律处分。
Ⅰ加入黑名单
Ⅱ行业内谴责
Ⅲ谈话提醒
Ⅳ书面警示

31、4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（ ）等规则,着重加强行业合规与风险管理。
Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》
Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》

32、年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬?

33、（ ）可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。

34、在我国，公司型基金可采取（ ）的形式。
Ⅰ．有限责任公司
Ⅱ．股份有限公司
Ⅲ．股份合作公司
Ⅳ．私营企业

35、清算价值法评估的步骤包括：
I进行市场调查
II分析、验证价格资料的科学性和可靠性
III逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度
IV根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出评估结果。
V根据市场调查计算出结果，对清算价格进行评估

36、在排他期限内，目标企业（ ）在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触。
Ⅰ．现任股东及其董事
Ⅱ．雇员
Ⅲ．财务顾问、经纪人
Ⅳ．合作企业

37、IPO主要包括国内A股IPO和海外IPO。其中，国内A股IPO市场不包括（ ）。

38、（ ）是指净现值（NPV）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

39、非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（ ）。

40、各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括（ ）

41、基金业协会可以采取（ ）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
Ⅰ约谈高级管理人员
Ⅱ现场检查
Ⅲ非现场检查
Ⅳ向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见

42、私人股权不包括（ ）。

43、基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策，这种管理方式称为（ ）。

44、股权投资基金主要的退出方式有（ ）。
Ⅰ．上市
Ⅱ．挂牌转让
Ⅲ．协议转让
Ⅳ．清算

45、(2017年)估值调整机制的触发条件有（ ）。
Ⅰ 目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标
Ⅱ 公司未在约定时间前实现IPO
Ⅲ 原大股东失去控股地位
Ⅳ 高管严重违反约定

46、(2017年)下列（ ）行为构成虚假广告罪。

47、(2017年)（ ）指外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为。

48、(2017年)下列非法吸收公众存款行为中，应当依法追究刑事责任的是（ ）。

49、(2017年)股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整，发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

50、(2016年)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。