历年基金法律预测卷
本试卷为历年基金法律预测卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律预测卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、下列关于契约型基金的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
2、修订后的《证券投资基金法》于（ ）正式实施。
（ B ）
3、关于证券投资基金的表述，不正确的有（ ）。
（ B ）
4、（ ）机制是ETF最大的特色之一。
（ A ）
5、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（ ）。
（ D ）
6、下列选项中货币市场基金可以投资的金融工具的是（ ）。
（ B ）
7、关于基金中基金的运作规范，表述错误的是（ ）
（ D ）
8、《关于避险策略基金的指导意见》的内容在哪些方面做了修订（ ） Ⅰ.取消连带责任担保机制 Ⅱ.完善对避险策略基金的风控要求 Ⅲ.限定避险策略基金规模上限，防范相关风险； Ⅳ.完善基金管理人风控管理要求?
（ D ）
9、公开募集基金的基金合同的内容不包括（ ）。
（ B ）
10、基金管理人自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
（ A ）
11、下列关于收取增值服务费的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
12、私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，报送哪些基本信息。（ ） Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议 Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议 Ⅳ.基金业协会规定的其他信息?
（ C ）
13、中国证监会工作人员存在下列哪种行为，可以不需承担的法律义务（ ）。
（ B ）
14、一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。
（ C ）
15、以下说法中，正确的是（ ）。
（ B ）
16、某基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单，在新任职的基金公司于竟业禁止期期限内招揽原来公司的客户。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。
（ A ）
17、分开募集的分级基金的（ ）不上市交易。
（ D ）
18、LOF份额的场内赎回申报单位为（ ）。
（ A ）
19、ETF基金份额折算由（ ）办理。
（ B ）
20、通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（ ）。
（ C ）
21、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（ ）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。
（ B ）
22、中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（ ）。
（ B ）
23、在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
（ B ）
24、下列关于货币市场基金宣传推介的规定，说法正确的是（ ）。
（ B ）
25、（ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
（ A ）
26、基金管理人的（ ）是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构。
（ A ）
27、（ ）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
（ A ）
28、（ ）是合规管理的关键性原则。
（ A ）
29、督察长应当定期或者不定期向（ ）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
（ C ）
30、反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（ ）受到相关处罚和损失的风险。
（ B ）
31、监事会可以依法行使下列哪些职权（ ）。 Ⅰ.检查公司的财务。 Ⅱ.提议召开临时股东会。 Ⅲ.列席董事会会议。 Ⅳ.公司章程规定的其他职权。 Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议。
（ D ）
32、债券市场不包括（ ）。
（ C ）
33、金融市场分类不包括（ ）。
（ D ）
34、（ ）是证券市场投资者教育体系的基础。
（ B ）
35、(2016年)货币市场与股票市场的一个主要区别是（ ）。
（ D ）
36、(2017年)ETF与LOF在申购赎回机制上存在区别，主要表现在（ ）。 Ⅰ．投资人用于申购赎回的标的不同 Ⅱ．投资人办理申购赎回的场所不同 Ⅲ．对投资人申购、赎回的规模限制不同 Ⅳ．投资人适用的费率不同
（ D ）
37、(2016年)（ ）体现基金监管的本质属性和根本价值 。
（ D ）
38、(2016年)道德与法律的联系不包括（ ）。
（ C ）
39、(2016年)在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（）开始萌芽。
（ C ）
40、(2016年)专业审慎的基本要求不包括（ ）。
（ B ）
41、(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。 Ⅰ．法律、行政法规、部门规章 Ⅱ．基金行业自律性规则 Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程 Ⅳ．基金合同
（ C ）
42、(2016年)下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。
（ B ）
43、(2016年)我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购费一般为（）。
（ D ）
44、(2017年)基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括（ ）。
（ D ）
45、(2017年)当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（ ）。
（ D ）
46、(2017年)关于各类风险的判断，下列表述正确的是（ ）。
（ A ）
47、(2017年)基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等特殊交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购
（ A ）
48、(2016年)以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（）。
（ C ）
49、(2017年)下列关于居民理财的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
50、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范