基金法律复习题
本试卷为基金法律复习题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律复习题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、中国证券投资基金探索阶段的特点不包括（ ）。
（ D ）
2、10月通过的（ ），于2004年6月1日施行。
（ D ）
3、股票型分级基金份额为（ ）。
（ A ）
4、（ ）主要进行债券投资（80％以上基金资产），但也投资于股票市场。
（ D ）
5、关于交易型开放式指数基金（ET F），以下说法不正确的是（ ）。
（ D ）
6、在保本基金中，一般本金保证比例为（ ），但也有低于或高于这一比例的情况。
（ D ）
7、不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（ ）。
（ C ）
8、基金监管职责分工的总体要求不包括（ ）。
（ C ）
9、下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。
（ A ）
10、我国基金市场的监管主体是（ ）。
（ A ）
11、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。
（ B ）
12、基金托管人的职责不包括（ ）。
（ C ）
13、以下属于基金募集申请材料的有（ ）。 Ⅰ．申请报告 Ⅱ．基金合同草案 Ⅲ．招募说明书草案 Ⅳ．上市公告书
（ D ）
14、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。
（ D ）
15、关于ETF申购清单和赎回清单中现金替代证券最新价格的确定原则：当该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日的（ ）。
（ B ）
16、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。
（ C ）
17、（ ）属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者共同遵守的申购和赎回原则。
（ C ）
18、下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则，说法不正确的是（ ）。
（ B ）
19、投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近（ ）来与基金募集相关的最新信息。
（ D ）
20、（ ）不是基金份额持有人的权利。
（ B ）
21、基金销售协议的内容包括（ ）。 Ⅰ．销售费用分配的比例和方式 Ⅱ．基金销售信息交换及资金交收权利与义务 Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分
（ D ）
22、基金销售人员介绍基金产品不得（ ）。
（ B ）
23、下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（ ）。
（ A ）
24、下列关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，表述错误的是（ ）。
（ B ）
25、基金公司客户投诉处理体系正确顺序是（ ）。 ①受理客户投诉②认真调查、及时处理投诉问题 ③设立独立投诉处理部门④总结经验，防范风险
（ A ）
26、基金管理人作为证券市场及其相关市场上的重要机构投资者，其治理结构及经营管理组织应符合相关法律法规的规定，公司规章制度、工作流程和议事规则等的制定，各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应该以保护（ ）为根本出发点。
（ B ）
27、下列不属于危机处理应遵循的原则是（ ）。
（ D ）
28、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（ ）。
（ B ）
29、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ）。 Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系 Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务 Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位 Ⅳ．风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节
（ D ）
30、为防范员工个人道德风险的发生，基金公司采取的措施不包括（ ）。
（ D ）
31、基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。
（ C ）
32、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。
（ A ）
33、基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。 Ⅰ.重大关联交易的执行情况 Ⅱ.公司是否独立运作 Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破 Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节 Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?
（ A ）
34、合规独立性中最为重要的是（ ）的独立性。
（ A ）
35、关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（ ）。
（ C ）
36、从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（ ）。
（ C ）
37、投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（ ）。
（ A ）
38、（ ）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。
（ C ）
39、（ ）资产管理业务是指是（ ）及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司可以在中国境内从事资产管理业务，接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬。
（ D ）
40、下列不属于设置业务体系和组织架构时体现的原则的是（ ）。
（ C ）
41、(2016年)ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
（ D ）
42、(2016年)QDII基金可以进行的行为有（ ）。
（ D ）
43、(2017年)基金销售机构准入的必要条件不包括（ ）。
（ A ）
44、(2016年)重新召集的基金份额持有人大会应当由代表（ ）以上的基金份额持有人参加，方可召开。
（ D ）
45、(2017年)关于道德与法律的联系，下列表述错误的是（ ）。
（ C ）
46、(2017年)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ）。
（ D ）
47、(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。
（ A ）
48、(2016年)不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。
（ D ）
49、(2016年)下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。
（ B ）
50、(2016年)货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范