历年基金法律
本试卷为历年基金法律，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、（ ）作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供会计服务。
（ D ）
2、契约型基金份额持有人享有（ ）。
（ C ）
3、（ ）具有风险低、流动性好的特点。
（ A ）
4、下列关于套利的说法正确的是（ ）。
（ C ）
5、从运作模式而言，FOF产品可以分为四类，下列关于其四类FOF优点，说法错误的是（ ）。
（ B ）
6、下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（ ）。
（ C ）
7、价值型股票基金与成长型股票基金相比（ ）。
（ D ）
8、下列不属于基金托管人的职责的是（ ）。
（ D ）
9、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。
（ D ）
10、基金份额持有人大会行使下列（ ）职权。 Ⅰ．决定基金扩募 Ⅱ．决定修改基金合同 Ⅲ．决定更换基金管理人 Ⅳ．决定调整基金管理人的报酬标准
（ D ）
11、基金宣传推介材料不包括（ ）。
（ D ）
12、公开募集基金包括（ ）。
（ D ）
13、下列不能影响道德形成和发展的因素是（ ）。
（ D ）
14、道德规范的表现不能是（ ）。
（ A ）
15、（ ）是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。
（ D ）
16、封闭式基金份额上市交易应当符合（ ）。 Ⅰ．基金合同期限为5年以上 Ⅱ．基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅲ．基金份额持有人不少于1000人 Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定
（ A ）
17、下列关于开放式基金的申购和赎回原则，说法错误的是。（ ）
（ A ）
18、封闭式基金至少每周公告（ ）次资产净值和份额净值。
（ A ）
19、基金管理人应当在每季结束后（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
（ C ）
20、年度报告应提供最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标。
（ A ）
21、QDII基金在披露相关信息时，下列说法不正确的是（ ）。
（ B ）
22、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，开放式基金发生巨额赎回并延期支付。
（ D ）
23、基金公司直销具有下列（ ）特点。 Ⅰ．仅销售一家基金公司的产品 Ⅱ．销售队伍专业性强 Ⅲ．销售网络推广效果有限 Ⅳ．易于提高客户忠诚度
（ B ）
24、（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。
（ D ）
25、关于基金客户服务的意义，下列说法错误的是。（ ）
（ D ）
26、基金公司的风险管理的主要参与者是（ ）。
（ B ）
27、在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。这指的是内部控制的（ ）。
（ D ）
28、独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供的评估报告期限不包括（ ）。
（ D ）
29、基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。 Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ．有效识别和管理合规风险 Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设 Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营
（ B ）
30、基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。
（ A ）
31、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。
（ D ）
32、下列关于投资概念的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
33、资产管理的特点不包括（ ）。
（ C ）
34、下列关于资产管理特征的说法，错误的是（ ）。
（ B ）
35、从公司层面来看，下列哪项不属于美国资产管理机构的分类（ ）
（ D ）
36、基金管理公司的业务包含（ ）。 ①公开募集基金②特定客户资产管理业务 ③专项资产管理计划④私募股权基金管理业务
（ C ）
37、下列可视为合格投资者的是（ ）。 Ⅰ．社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 Ⅱ．依法设立并在基金业协会备案的投资计划 Ⅲ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 Ⅳ．中国证监会规定的其他投资者
（ D ）
38、资产管理业务主要涉及（ ）。 Ⅰ．债权关系 Ⅱ．信托关系 Ⅲ．股权关系 Ⅳ．委托代理关系
（ D ）
39、下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。
（ B ）
40、(2016年)以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是（ ）。
（ D ）
41、(2017年)关于基金与股票、债券的差异，下列表述正确的是（ ）。 Ⅰ．反应的经济关系不同 Ⅱ．所筹资金的投向不同 Ⅲ．投资收益和风险大小不同
（ D ）
42、(2016年)ETF本质是一种（ ）。
（ A ）
43、(2016年)基金托管人资格由中国证监会和（）核准。
（ A ）
44、(2016年)基金份额持有人大会行使的职权不包括（ ）。
（ B ）
45、(2017年)负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。
（ D ）
46、(2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
47、(2016年)一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。
（ C ）
48、(2017年)某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。 Ⅰ．误导性陈述 Ⅱ．违规承诺收益 Ⅲ．重大遗漏 Ⅳ．违规承担损失
（ B ）
49、(2016年)客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。
（ B ）
50、(2016年)关于金融资产的定义，下列表述正确的是（ ）。
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