2023年基金法律练习
本试卷为2023年基金法律练习，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律练习
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。
（ C ）
2、基金估值核算机构从事公开募集基金估值核算业务，应当向中国证监会申请（ ）。
（ B ）
3、基金份额登记不包括（ ）。
（ A ）
4、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（ ）。
（ A ）
5、以下关于基金财产的独立性，说法错误的是（ ）。
（ A ）
6、基金的后台管理运作不包括（ ）。
（ B ）
7、目前，（ ）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。
（ C ）
8、从基金管理人的角度看，基金的运作不包括（ ）。
（ B ）
9、中国证券投资基金业协会正式成立于2012年6月6日。在此之前，我国基金行业的自律组织一直隶属于（ ）。
（ B ）
10、（ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
（ D ）
11、（ ）是国内最早开发保本基金产品的公司。
（ D ）
12、根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有（ ）。
（ C ）
13、以下关于ETF联接基金说法错误的是（ ）。
（ B ）
14、独立基金销售机构是基金业协会的（ ）。
（ D ）
15、基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（ ）。
（ B ）
16、职业道德的特征不包括（ ）。
（ A ）
17、下列哪项不属于职业关系的特点。（ ）
（ B ）
18、下列关于我国的开放式基金认购费率的说法不正确的是（ ）。
（ D ）
19、下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（ ）。
（ A ）
20、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。
（ B ）
21、随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（ ）。
（ C ）
22、s营销理论的要素不包括（ ）。
（ D ）
23、下列关于基金市场营销的表述，错误的是（ ）。
（ D ）
24、证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性，其中不包括（ ）。
（ C ）
25、下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（ ）。
（ A ）
26、为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，其不包括（ ）。
（ B ）
27、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应经过（ ）以上的独立董事通过。
（ B ）
28、（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
（ C ）
29、（ ）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
（ B ）
30、合规管理部门的基本职责不包括（ ）。
（ A ）
31、督察长应当定期或者不定期向（ ）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
（ D ）
32、合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受（ ）的风险。
（ D ）
33、合规管理的基本原则不包括（ ）。
（ D ）
34、金融机构的业务性质决定了其（ ）经营的特点。
（ B ）
35、已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场是（ ）。
（ B ）
36、（ ），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。
（ C ）
37、关于私募基金的合格投资者的表述错误的是（ ）
（ C ）
38、下列哪一项不属于商业银行的高净值客户的要求（ ）
（ B ）
39、(2016年)债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的（ ）。
（ B ）
40、(2017年)下列关于债券基金的分类的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
41、(2017年)中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。
（ D ）
42、(2017年)关于专业审慎的职业道德规范，下列行为正确的是（ ）。
（ A ）
43、(2017年)关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（ ）。
（ B ）
44、(2017年)下列关于开放式基金申购、赎回的原则的说法中，正确的是（ ）。
（ D ）
45、(2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
46、(2017年)下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（ ）。
（ B ）
47、(2016年)以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。
（ D ）
48、(2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。 Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 Ⅱ．承诺收益 Ⅲ．对货币基金低风险的评估 Ⅳ．登载其他组织的的推荐性文字
（ B ）
49、(2017年)下列关于风险管理的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分 Ⅱ．风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等 Ⅲ．控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法
（ C ）
50、(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（ ）。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范