基金法律
本试卷为基金法律，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、关于ETF的套利交易，说法错误的是。（ ）
（ D ）
2、基金估值核算是指基金（ ）等业务活动。
（ D ）
3、分级基金的基础份额称为（ ），预期风险收益（ ）的子份额称为A类份额，预期风险收益（ ）的子份额称为B类份额。
（ C ）
4、（ ）年，中国证监会和中国人民银行颁布《货币市场基金监督管理办法》。
（ B ）
5、ETF的特点包括（ ）。 Ⅰ．主动操作的指数基金 Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制 Ⅲ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度 Ⅳ．被动操作的指数基金
（ D ）
6、狭义的基金监管，一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
（ C ）
7、6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
（ D ）
8、基金经理的任职条件表述正确的是（ ）。
（ D ）
9、有下列（ ）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。 Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的 Ⅱ．连续3年没有开展基金托管业务的 Ⅲ．违反《证券投资基金法》规定，情节严重的 Ⅳ．法律、法规规定的其他情形
（ A ）
10、我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。
（ D ）
11、私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（ ）行为。 Ⅰ．从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ．泄露因职务便利获取的未公开信息 Ⅳ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
（ C ）
12、岗位职业道德教育主要通过（ ）来完成。
（ B ）
13、基金职业道德教育的内容有（ ）。 Ⅰ．培养基金职业道德观念 Ⅱ．灌输基金职业道德规范 Ⅲ．树立基金职业道德典型 Ⅳ．提升基金职业道德素养
（ B ）
14、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合（ ）规范的要求。
（ C ）
15、在基金份额发售的（ ），基金托管人应将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
（ A ）
16、基金合同特别约定的事项不包括（ ）。
（ A ）
17、下列不属于基金合同主要披露事项的是（ ）。
（ D ）
18、基金管理人应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告。
（ D ）
19、基金管理人的信息披露事项不涉及（ ）环节。
（ D ）
20、基金资产运作情况主要表现为（ ）并具体反映到基金资产净值的波动上。
（ B ）
21、各国（地区）信息披露所采用的“重大性”的界定标准是（ ）。 Ⅰ．影响投资者决策标准 Ⅱ．影响证券市场价格标准 Ⅲ．影响波及范围标准
（ D ）
22、下列不属于促销策略的是（ ）。
（ B ）
23、基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明（ ）与股东之间实行业务隔离制度。
（ B ）
24、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（ ）。
（ D ）
25、基金销售适用性管理制度至少包括以下（ ）内容。 Ⅰ．对基金产品的风险等级进行设置 Ⅱ．对基金产品进行风险评价的方式或方法 Ⅲ．对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ．对基金产品和基金投资者进行匹配的方法
（ D ）
26、下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。
（ C ）
27、私募基金募集应当履行的程序包括（ ）。 ①特定对象确定②回访确认 ③合格投资者确认④基金风险揭示
（ C ）
28、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（ ）
（ A ）
29、基金管理人的（ ）是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构。
（ D ）
30、合规风险不能简单视同于（ ）。
（ D ）
31、基金管理人合规培训的具体内容是（ ）。
（ D ）
32、（ ）是金融市场上进行交易的载体。
（ D ）
33、资产管理的本质具体表现不包含（ ）。
（ D ）
34、现代居民经济生活中，（ ）理财活动构成了现代金融供求的重要组成部分。 Ⅰ、日常收入 Ⅱ、支出活动 Ⅲ、储蓄 Ⅳ、投资?
（ A ）
35、下列属于保险公司、保险资产管理公司的资产管理业务的是（ ）。
（ B ）
36、以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。
（ C ）
37、客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括（ ）。
（ D ）
38、(2017年)某投资者持有的基金份额变动，需要经（ ）确认后才有效。
（ D ）
39、(2016年)关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。
（ D ）
40、(2016年)根据中国证监会颁布的，并于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金的类别不包括（ ）。
（ C ）
41、(2016年)（ ）可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。
（ B ）
42、(2017年)基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（ ）。
（ C ）
43、(2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。
（ D ）
44、(2016年)下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（）。
（ A ）
45、(2016年)某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2016年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（）。
（ A ）
46、(2017年)基金的招募说明书更新的频率是（ ）。
（ A ）
47、(2017年)关于基金投资者保护，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
48、(2016年)参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（）。
（ A ）
49、(2017年)风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述正确的是（ ）。
（ A ）
50、(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。
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