历年基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试
本试卷为历年基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
（ C ）
2、下列不属于基金业的地位和作用的是（ ）。
（ A ）
3、证券投资基金集中投资人的资金，由（ ）进行投资管理和运作。
（ D ）
4、价值型股票基金与成长型股票基金相比（ ）。
（ D ）
5、下列关于灵活配置型基金说法错误的是（ ）
（ D ）
6、守法合规对基金从业人员的要求是（ ）。
（ B ）
7、在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须（ ）。
（ D ）
8、下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．基金从业人员不得借助行政手段开展业务 Ⅱ．基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ．基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作 Ⅳ．基金从业人员不能因为基金份额多寡而厚此薄彼
（ C ）
9、封闭式基金的认购以（ ）为单位提交认购申请。
（ C ）
10、ETF建仓期通常不超过（ ）。
（ B ）
11、处于下列哪个情形时，LOF份可以办理跨系统转托管？（ ）
（ B ）
12、封闭式基金交易折（溢）价率的计算公式为（ ）。
（ D ）
13、基金管理人应在开放式基金合同生效后每______个月结束之日起______日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。（ ）
（ D ）
14、投资者（ ）时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。
（ D ）
15、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过（ ）时，基金管理人应当在2个交易日内向中国证监会报告。
（ C ）
16、不属于ETF基金合同和招募说明书中，需明确说明的有（ ）。
（ B ）
17、货币市场基金于每个开放日的（ ）日在中国证监会指定报刊和基金管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
（ B ）
18、（ ）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
（ A ）
19、基金管理人需至少每周公告（ ）次封闭式基金的资产净值和份额净值。
（ D ）
20、关于基金信息披露应用XBRL，说法错误的是。（ ）
（ C ）
21、根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候，该部分持有人有权自行召集。
（ D ）
22、下列关于证券公司代销基金的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
23、基金销售机构对基金销售人员的（ ）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
（ D ）
24、基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理销售业务手续，不得（ ）。
（ C ）
25、（ ）是基金销售的“售前”服务。
（ D ）
26、董事会审议（ ）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。
（ B ）
27、公司制度更新分为（ ）。 ①定期更新②不定期更新 ③正式更新④非正式更新
（ C ）
28、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（ ）主要责任人是投资部门。 Ⅰ.流动性风险 Ⅱ.信用风险 Ⅲ.利率风险 Ⅳ.市场风险?
（ A ）
29、股东有权查阅信息资料，包括（ ）。 Ⅰ.公司财务报告 Ⅱ.股东会、董事会等会议决议 Ⅲ.监事会等会议决议 Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历?
（ B ）
30、（ ）是指基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
（ A ）
31、合规管理部门的基本职责包括（ ）。 Ⅰ．制定并执行风险为本的合规管理计划 Ⅱ．审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性 Ⅲ．协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 Ⅳ．决定公司的合规管理部门的设置和职能
（ C ）
32、（ ）负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
（ B ）
33、基金管理人合规管理的具体内容不包括（ ）。
（ B ）
34、下列关于金融资产的叙述，错误的是（ ）。
（ D ）
35、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
36、在资产管理业务中，通过（ ）等方式，资产管理机构将募集的低价、短期资金投放到长期的债权或股权项目，以寻求收益最大化。 Ⅰ．滚动发行 Ⅱ．集合运作 Ⅲ．期限错配 Ⅳ．分离定价
（ B ）
37、下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是（ ）。
（ B ）
38、（ ）是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则，是基金客户服务的宗旨。
（ A ）
39、（ ）是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
（ A ）
40、(2016年)（ ）主要依赖于金融衍生产品，实现投资组合价值的保本与增值。
（ B ）
41、(2016年)基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的是（）。
（ C ）
42、(2016年)关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）。
（ D ）
43、(2017年)开放式基金管理人应在基金合同生效后每（ ）个月结束之日起（ ）日内更新招募说明书。
（ B ）
44、(2016年)关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。
（ A ）
45、(2017年)如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是（ ）。
（ A ）
46、(2016年)QDII基金的净值在估值日后（）内披露。
（ B ）
47、(2017年)关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是（ ）。 Ⅰ．基金销售支付结算机构以“一站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金 Ⅱ．宣传材料中，没有将货币市场基金与银行存款的投资收益进行比较 Ⅲ．互联网营销平台发放自身制作的货币市场基金的宣传推介材料 Ⅳ．某银行以理财账户的名义代替基金名称，开展货币市场基金宣传推介活动
（ A ）
48、(2016年)证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是（ ）。
（ B ）
49、(2017年)基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括（ ）。
（ C ）
50、(2017年)关于督察长的工作，下列描述错误的是（ ）。
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