2022年基金法律预测卷

1、合格投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合（ ）的单位和个人。
Ⅰ．净资产不低于2000万元的单位
Ⅱ．净资产不低于1000万元的单位
Ⅲ．金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
Ⅳ．金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

2、（ ）,中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其登记备案、资金募集和投资运作进行了明确。

3、下列不属于基金业的地位和作用的是（ ）。

4、下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益大小的比较，正确的是（ ）。

5、按股票市值的大小分类的股票类型不包括（ ）。

6、分级基金份额分为（ ）。

7、基金份额可在交易所上市交易，下列说法错误的是。（ ）

8、基金行业协会的权力机构为（ ）。

9、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（ ）。

10、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为（ ）。

11、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。

12、依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

13、在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须（ ）。

14、基金职业道德教育的途径包括（ ）。
Ⅰ岗前职业道德教育
Ⅱ岗位职业道德教育
Ⅲ后续职业道德教育
Ⅳ基金业协会的自律

15、发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。

16、ETF的场内申购赎回对价不包括（ ）。

17、不收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。

18、（ ）是我国基金注册登记机构的职责。

19、下列关于开放式基金认购的表述不正确的是（ ）。

20、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。

21、基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

22、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（ ）。

23、基金募集期间的三大信息披露文件不包括（ ）。

24、按投资基金的个体不同划分的基金投资者是（ ）。

25、基金产品风险评价应当至少依据的因素不包括（ ）。

26、对基金交易账户进行管理是属于（ ）的功能。

27、下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价，说法错误的是。（ ）

28、“提醒客户及时核对交易确认”属于基金客户服务步骤中的（ ）。

29、下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（ ）。
Ⅰ．基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划，每年至少定期测试2次
Ⅱ．在计划中，建立危机处理决策、执行及责任机构
Ⅲ．制定各种可预期极端情况下的危机处理制度
Ⅳ．根据严重程度对危机进行分级归类和管理

30、在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求（ ）。
Ⅰ．加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习
Ⅱ．增强风险防范意识，严格执行各项管理规定
Ⅲ．做到自上而下全员参与
Ⅳ．将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围

31、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。
Ⅰ.业务风险
Ⅱ.投资风险
Ⅲ.市场风险
Ⅳ.操作风险?

32、（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

33、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。

34、基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则不包括（ ）。

35、为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（ ），并以最高水准要求自己。

36、理财指的是对（ ）进行管理。

37、各国政府对金融市场的监管模式有（ ）。
Ⅰ．政府集中型监管模式
Ⅱ．行业自律型监管模式
Ⅲ．不同金融行业的分业监管
Ⅳ．各金融行业的统一监管

38、下列关于储蓄的说法错误的是（ ）。

39、(2016年)基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。

40、(2016年)ETF二级市场交易价格与（ ）总是比较接近。

41、(2016年)根据子份额之间（）的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。

42、(2016年)基金监管工作的目标不包括（）。

43、(2017年)下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（ ）。

44、(2017年)下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范
Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定
Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定
Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规

45、(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。
2015年7月8日，乙基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，每10份基金份额派发红利0．3元，现金红利发放日为2015年7月11日。2015年7月12日该基金份额净值为1．523元。
假设投资者A采用的分红方式为现金分红，且持有的乙基金份额一直不变。?
2014年3月11日投资者A认购的乙基金份额为（ ）份。

46、(2016年)不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。

47、(2016年)基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。

48、(2017年)证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。

49、(2017年)关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（ ）。
Ⅰ．投资人利益优先原则
Ⅱ．全面性原则
Ⅲ．客观性原则
Ⅳ．及时性原则

50、(2016年)金融资产一般分为（）。