2023年基金法律练习
本试卷为2023年基金法律练习，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律练习
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、（ ）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。
（ D ）
2、下列关于契约型基金的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
3、下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．投资基金是一种面向中小投资者设计的间接投资工具 Ⅱ．证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场扩大了直接融资比例 Ⅲ．证券投资基金倡导理性的投资文化有助于防止市场的过度投机 Ⅳ．不同风险与收益特性的证券投资基金是资本市场金融产品不断创新的源泉之一
（ C ）
4、基金市场服务机构不包括（ ）。
（ C ）
5、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。
（ D ）
6、关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。
（ A ）
7、下列关于收取增值服务费的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
8、我国基金职业道德的主要内容不包括（ ）。
（ A ）
9、（ ）是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。
（ A ）
10、（ ）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
（ C ）
11、下列不属于职业道德特征的是。（ ）
（ D ）
12、下列不属于基金注册登记机构职责的是（ ）。
（ C ）
13、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。
（ C ）
14、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（ ）。
（ B ）
15、（ ）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
（ B ）
16、与年度报告相比，半年度报告的披露的特点有（ ）。 Ⅰ半年度报告不要求进行审计 Ⅱ半年度报告披露净值增长率列表的时间段与年度报告有所不同 Ⅲ半年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标 Ⅳ半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况
（ D ）
17、下列属于长期机构投资者的是（ ）。
（ D ）
18、下列属于基金销售机构的是（ ）。
（ D ）
19、下列关于基金销售机构的销售策略，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．根据客户需求创新和销售多样化产品 Ⅱ．根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构 Ⅲ．组建功能互补、效益最大化的渠道网络 Ⅳ．多种促销手段并用
（ A ）
20、从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照（ ）有关要求存放、使用、划转客户备付金，不得将客户备付金用于基金赎回垫支。
（ B ）
21、下列基金销售人员的行为，合理的是（ ）。
（ B ）
22、公司章程应该明确股东会的职权范围和议事规则包括（ ）。 ①议事方式②表决形式③会议程序④会议通知程序
（ B ）
23、基金公司中（ ）的职责是制定公司中长期品牌战略和实施规划。
（ A ）
24、投资决策委员会会议分为（ ）和（ ）。
（ C ）
25、关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（ ）。
（ D ）
26、董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（ ）。 Ⅰ.公司及基金投资运作中的重大关联交易； Ⅱ.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所； Ⅲ.公司管理的基金的半年度报告和年度报告； Ⅳ.法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
（ D ）
27、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度； Ⅲ.审议公司风险管理报告； Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。
（ D ）
28、大基金公司可以细分为（ ）等，小基金公司可以统一设为市场部。 Ⅰ.产品部 Ⅱ.销售部 Ⅲ.营销部 Ⅳ.客户服务中心?
（ B ）
29、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
（ D ）
30、下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。
（ B ）
31、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（ ）。
（ A ）
32、督察长应当定期或者不定期向（ ）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
（ C ）
33、金融市场的参与者不包括（ ）。
（ B ）
34、现货市场的交易协议达成后在（ ）个交易日内进行交割。
（ B ）
35、公募基金和私募基金是将投资基金按照（ ）标准进行的分类。
（ D ）
36、投资者（ ）时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。
（ D ）
37、明确目标客户市场就是要对基金销售市场（ ）。
（ C ）
38、基金管理人内部环境中至关重要的要素是（ ）。
（ B ）
39、(2017年)关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
40、(2017年)下列关于QDII基金可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的是（ ）。
（ B ）
41、(2016年)下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。
（ A ）
42、(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
43、(2016年)以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）。
（ D ）
44、(2017年)基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是（ ）。
（ C ）
45、(2017年)下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
46、(2016年)基金份额通常在（ ）万份以上才能参与ETF的申购、赎回交易。
（ D ）
47、(2017年)基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括（ ）。
（ D ）
48、(2017年)关于基金的年度报告，下列表述错误的是（ ）。
（ D ）
49、(2016年)下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（）。
（ B ）
50、(2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范