历年私募股权投资基金基础知识题目

1、下列不是采取项目跟踪与监控的必要的原因是（ ）。

2、股权投资基金发展的里程碑是（ ）美国《小企业投资法》的颁布。

3、我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件是（ ）国务院办公厅发布的《关于建立风险投资机制的若干意见》。

4、（ ），美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以低息贷款和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司。

5、股权投资基金的流动性通常（ ）、投资期限相对（ ）。

6、以下不属于股权投资基金特点的是（ ）。

7、股权投资基金的市场参与主体主要包括（ ）
Ⅰ、投资者
Ⅱ、管理人
Ⅲ、证券业协会
Ⅳ、第三方服务机构

8、以下不属于基金投资策略确定依据的是（ ）。

9、并购基金对投资对象的整合主要通过（ ）来实现。

10、股权投资基金的参与主体包括（ ）
Ⅰ、基金服务机构
Ⅱ、基金投资者
Ⅲ、基金管理人
Ⅳ、监管机构
Ⅴ、行业自律组织

11、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（ ）。

12、下列属于公司型基金的增值税征税范围的是（ ）。

13、公司型基金中，下列属于增值税征税范围的是（ ）。

14、股权投资基金对于目标企业的估值存在不确定性，为了应对估值风险，有时会在投资协议中约定（ ）。

15、以下属于股东大会的权利的是（ ）
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.聘任和解聘公司董事
Ⅲ.对公司上市、增资、减资、利润分配、关联交易等重大事项进行决策
Ⅳ.批准公司年度财务预算

16、股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（ ）等方面的顾问建议。
Ⅰ、会计制度
Ⅱ、战略
Ⅲ、人力资源
Ⅳ、市场营销

17、股权投资基金项目退出的目的是（ ）。
Ⅰ实现资本增值
Ⅱ弥补亏损
Ⅲ合理避税
Ⅳ及时避免和降低财产损失

18、大宗交易转让的特点（ ）

19、我国证券交易所采用的竞价方式为（ ）。

20、境外直接上市企业的财务状况较为严格的要求，过去一年税后利润不少于（ ）万元人民币，并有增长潜力。

21、股权投资基金清算的原因不包括（ ）。

22、下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（ ）。
Ⅰ．基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力
Ⅱ．基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除
Ⅲ．基金管理人委托基金服务机构开展服务后，应当对基金服务机构开展尽职调查
Ⅳ．基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

23、（ ）指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金发售基金份额，办理基金参与、退出等活动。

24、关于基金业绩评价的指标，下面说法错误是（ ）。

25、在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（ ）。
Ⅰ．建立企业风险评估机构
Ⅱ．制定防范或规避风险的措施
Ⅲ．建立风险信息反馈机制
Ⅳ．制定防范风险的奖惩制度

26、股权投资基金进行业绩评价时，常用的指标不包括（ ）。

27、负责制定股权投资基金信息披露指引的机构是（ ）。

28、股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（ ）等信息报送义务。
Ⅰ季度信息报送更新
Ⅱ年度信息报送更新
Ⅲ重大事项信息报送更新
Ⅳ月度信息报送更新

29、基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为（ ）

30、下列不属于股权投资基金的投资者的是（ ）。

31、杠杆收购的收购资金主要来源有（ ）。
Ⅰ．优先股
Ⅱ．普通股
Ⅲ．夹层资本
Ⅳ．高级债

32、下列关于母基金作用的说法中，错误的是（ ）。

33、所谓二手资料，是指股权投资基金按照尽职调查的目的收集、整理的各种现成的资料，又称（ ）

34、股权投资机构尽职调查的目的是（ ）。
Ⅰ尽可能全面地获取目标公司的真实信息
Ⅱ获得高收益
Ⅲ发现潜在的投资风险并评估其对投资项目的影响
Ⅳ全面掌握目标公司股东的财务状况

35、相对估值法是以（ ）为基础，来进行目标企业的估值。

36、创业投资基金通常是被投资企业的小股东，因此（ ）用得较多。

37、排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人（ ）。

38、目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场，下列说法中正确的是（ ）。
Ⅰ．全国股转系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
Ⅱ．全国股转系统挂牌股份转让退出也成为股权投资基金的重要退出方式
Ⅲ．全国股转系统对鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持具有积极作用
Ⅳ．区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，促进企业特别是中小微企业股权交易和融资

39、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。则基金份额净值为（ ）元。

40、下列哪项不是管理人内部控制的原则（ ）

41、下列关于内部控制的成本效益原则的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比
Ⅱ．对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点应进行严格控制
Ⅲ．对那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的关键控制点（如投资、研究和交易），只要能起到监控作用即可，不必花费大量的人力、物力进行控制
Ⅳ．控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取最大的内控效果

42、合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定，合格投资者必备的要素包括（ ）
Ⅰ风险识别能力和承担能力
Ⅱ投资额不低于规定限额
Ⅲ资产规模或者收入水平达到一定要求

43、公司章程的必备条款包括（ ）。
Ⅰ股东的权利义务
Ⅱ入股、退股及转让
Ⅲ利润分配及亏损分担
Ⅳ终止、解散及清算

44、我国股权投资基金行业发展的历史阶段不包括（ ）。

45、(2017年)股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的（ ）阶段。

46、(2017年)场外股权交易市场挂牌一般实行（ ），所需时间相对较短。

47、(2017年)按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由（ ）进行辅导。

48、(2017年)股权投资基金监管制度的核心是（ ）。

49、(2016年)关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是（）。

50、(2017年)我国股权投资基金行业发展经历了哪些阶段（ ）。
Ⅰ 探索与起步阶段
Ⅱ 快速发展阶段
Ⅲ 统一监管下的规范发展阶段
Ⅳ 成熟阶段