私募股权投资基金基础知识

1、明确由中国证监会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（ ）。

2、在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括（ ）。
Ⅰ．就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务
Ⅱ．在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理人的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险
Ⅲ．在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益
Ⅳ．协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书

3、股权投资基金管理人通常是（ ）。
Ⅰ合伙型基金的有限合伙人
Ⅱ基金财产的所有者
Ⅲ基金产品的募集者
Ⅳ基金产品的管理者

4、以下不属于股权投资基金组织形式的是（ ）。

5、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（ ）。

6、目前，（ ）已经成为股权投资基金最主要的投资者之一。

7、构建杠杆收购财务模型主要步骤不包括（ ）

8、（ ）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品

9、对于以有限合伙形式设立的基金，合伙协议应当载明的内容不包括（ ）。

10、股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的关键内容，其中包括分配的（ ）等。

11、（ ）不属于中介机构推荐的项目来源。

12、较早发展阶段的创业企业的业务尽职调查考察重点为（ ）部分。

13、折现现金流估值法具有（ ）优点。
Ⅰ．折现现金流估值法评估得到的是内含价值，受市场短期变化和非经济因素的影响较小
Ⅱ．折现现金流估值法评估得到的是外在价值，受市场长期期变化和非经济因素的影响较小
Ⅲ．折现现金流估值法需要深入分析目标公司的财务数据和经营模式，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素
Ⅳ．折现现金流估值法为企业未来发展战略和经营决策提供依据，有助于发现提升企业价值的方法

14、股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（ ）工具，在财务预测中经常会用到（ ）敏感度分析等方法。

15、在计算可比公司倍数的平均值或中位数时，（ ）是不需要注意剔除的异常值。

16、董事会的职责有（ ）。
Ⅰ批准公司发展战略
Ⅱ批准公司年度财务预算与决算
Ⅲ聘任和解聘公司高级管理人员
Ⅳ决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度

17、关于投资后管理，以下表述错误的是（ ）。

18、增值服务通常包括以下几方面的内容（ ）。
Ⅰ、为企业提供管理咨询服务，上市辅导及并购整合
Ⅱ、协助完善规范的公司治理架构
Ⅲ、协助建立规范的财务管理体系
Ⅳ、提供再融资服务，提供外部关系网络

19、（ ）又称新三板。

20、清算组应根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司（ ）。
Ⅰ资产负债表
Ⅱ财产清单
Ⅲ权益表
Ⅳ债权、债务目录

21、《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况的要求不包括（ ）。

22、一般情况下，按照基金合同的约定，每年应至少召开（ ）年度投资者会议。

23、有限责任公司有一定的人合性特征,当对外转让股权时，需经其他股东（ ）同意。

24、一般地，合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散（?）。
Ｉ合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的
Ⅱ全部投资项目到期退出的；
Ⅲ全体合伙人决定解散的；
Ⅳ法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由。

25、下列有关信托（契约）型股权投资基金的说法中错误的是（ ）。

26、对于股权投资基金的估值，最主要的工作是在（ ）评估股权投资基金各项投资的公允价值。

27、一般地，合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散，说法错误的一项是（ ）。

28、基金的估值应当遵循的原则，描述错误的一项是（ ）

29、股权投资基金的管理从规范性要求看，通常会在（ ）等方面提出要求
Ⅰ身份标识
Ⅱ注册资本
Ⅲ办公场所
Ⅳ高管及从业人员要求

30、不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业设立及变更应采用（ ）。

31、对公司型创业投资基金而言，（ ）第三十一条规定，创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额

32、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（ ）。

33、下列不属于推介基金时不得宣传的内容的是（ ）。

34、募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过（ ）年,?

35、服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,（ ）不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。

36、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由（ ）为股权投资基金管理人办理登记手续。

37、下列关于基金业协会的说法，错误的是（ ）。

38、监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责，这是指股权投资基金的（ ）监管原则。

39、公司最近收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目一定比例的，应获得被收购企业收购（ ）的财务报表，核查其财务情况。

40、项目跟踪与监控的常用指标有（ ）。
Ⅰ经营指标
Ⅱ管理指标
Ⅲ财务指标
Ⅳ风险指标

41、为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定。（ ）
Ⅰ基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务
Ⅱ基金的运作方式
Ⅲ基金的出资方式、数额和认缴期限
Ⅳ基金的投资范围、投资策略和投资限制

42、（ ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。

43、股权投资基金的利益分配，主要在（ ）之间进行。

44、股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于（ ）具有重要作用。
Ⅰ解决中小企业融资难Ⅱ促进创新创业
Ⅲ支持企业重组重建Ⅳ推动产业转型升级

45、股权投资基金对于（ ）具有重要作用。
Ⅰ．支持企业重组重建
Ⅱ．解决中小企业融资难
Ⅲ．促进创新创业
Ⅳ．推动产业转型升级

46、(2017年)下列关于折现现金流估值法的估值步骤，说法错误的是（ ）。

47、(2017年)发行人在（ ）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。

48、下列不能视为当然合格投资者的是（ ）。

49、下列关于从事私募基金业务行为的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ 不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ 不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
Ⅲ 不得用基金财产为本人牟取利益
Ⅳ 不得不公平地对待其管理的不同基金财产

50、(2017年)股权投资基金运作流程包括（ ）。
Ⅰ 募资
Ⅱ 投资
Ⅲ 管理
Ⅳ 退出