往年私募股权投资基金基础知识

1、（ ），国务院下发《国家中长期科学技术发展纲领》，明确要求开辟风险投资等多种资金渠道，支持科技发展。

2、我国的股权投资基金不能采用（ ）的组织形式。

3、政府监管对（ ）具有重大意义。
Ⅰ．提高股权投资基金行业效率
Ⅱ．维护股权投资基金行业的良好秩序
Ⅲ．保护股权投资基金投资者利益
Ⅳ．保护股权投资基金参与主体利益

4、契约型基金的参与主体主要为（ ）。

5、信托（契约）型基本质上是一种（ ）。

6、下列关于政府引导基金的说法中，错误的是（ ）。

7、下列关于母基金主要业务的说法中，错误的是（ ）。

8、杠杆收购基金的投资分析,主要通过（ ）来实现。

9、（ ）的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。

10、对于合伙型基金而言，基金的投资者以____的身份存在，____对合伙企业的债务承担无限连带责任。（ ）

11、较早发展阶段的创业企业的业务尽职调查考察重点为（ ）部分。

12、法律尽职调查重点关注内容包括（ ）。
Ⅰ、历史沿革问题
Ⅱ、高级管理人员
Ⅲ、诉讼及仲裁
Ⅳ、重大合同

13、重置成本法的计算公式为（ ）。
Ⅰ．待评估资产价值=重置全价-综合贬值
Ⅱ．待评估资产价值=重置全价+综合增值
Ⅲ．待评估资产价值=重置全价×综合成新率
Ⅳ．待评估资产价值=重置全价／综合成新率

14、相对估值法的优点不包括（ ）。

15、排他性条款中被投资企业在与投资者进行谈判的同时（ ）。

16、二手资料收集的途径主要有（ ）
Ⅰ.通过查看企业的内部资料获取
Ⅱ.通过研究机构和调查机构获取
Ⅲ.通过网络获取
Ⅳ.通过各类会议获取
Ⅴ.通过行业协会和商会获取?

17、投资机构对处于早期阶段的企业提供的主要增值服务不包括（ ）。

18、对我国企业来说，境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）、（ ）等市场为主。

19、已上市企业股份转让的交易机制包括（ ）。
Ⅰ大宗交易
Ⅱ委托驱动制度
Ⅲ定价大宗交易
Ⅳ要约收购

20、间接上市成功的，（ ）持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出。

21、在境外资本市场发行股票并上市，即通常是指发行（ ）。
ⅠA股
ⅡH股
ⅢN股
ⅣS股

22、收益分配涉及的基本概念包括（ ）
Ⅰ业绩报酬
Ⅱ瀑布式的收益分配体系
Ⅲ门槛收益率
Ⅳ追赶机制以及回拨机制

23、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得（ ）。
Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
Ⅳ侵占、挪用基金财产

24、以下不属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。

25、下列符合条件的,可豁免国有股转持有（ ）
Ⅰ..豁免国有股转持义务的创投机构资质要求
Ⅱ.豁免闰有股转持义务的引导基金应当按照《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》（国办发［2008ll6号）的规定，规范设立并运作
Ⅲ.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定,职工人数不超过500人
Ⅳ.根据会计师事务所审计的年度合并会计报表,年销售（营业总收人）不超过2亿元，资产总额不超过2亿元
Ⅴ.创投机构或引导基金投资于未上市中小企业,其投资时点以创投机构或引导基金投资后，被投资企业取得工商行政管理部门核发的法人营业执照或工商核准变更登记通知书的日期为准。

26、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事基金募集的禁止性行为不包括（ ）。

27、以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（ ）。

28、基金管理人进行登记与备案错误的原则是（ ）

29、公司治理结构的基本特点是（ ）。

30、下列关于企业估值方法的说法中错误的是（ ）。

31、某股权投资基金所投资的企业F公司由于经营不善，已经进入破产清算程序，该股权投资基金所占的企业股权比例为20％，企业账面资产总值10亿元，负债、利息和破产费用合计8．5亿元，实收资本4亿元，累计亏损2亿元。经法院拍卖资产，资产变现总值为10．8亿元，则持有F公司的股权估值为（ ）亿元。

32、清算组应根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司（ ）。
Ⅰ资产负债表
Ⅱ财产清单
Ⅲ权益表
Ⅳ债权、债务目录

33、信托（契约）型股权投资基金的清算小组由（ ）负责组织。

34、下列关于确定清算主体的说法中，有误的是（ ）。

35、基金托管人应当履行的职责包括（ ）。
Ⅰ．安全保管基金财产
Ⅱ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
Ⅲ．按照规定召集基金份额持有人大会
Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

36、假设某基金募集规模为10亿元，于2011年1月1日成立，截至2017年12月31日各年现金流均为期初现金流；其中，投资者分配为投资回收扣除基金费用和管理人业绩报酬
后的分配。各年现金流情况如下表所示：
截至2017年12月31日，该基金经审计的净资产为1．1亿元，其中，扣除管理人业绩报酬后归属投资者的净资产为0．8亿元；基金未退出股权投资估值为1．2亿元。则计算该基金的GIRR和NIRR分别为（ ）。

37、股权投资基金的业绩评价一般会通过计算内部收益率、已分配收益倍数和总收益倍数等主要指标，与同一年份内市场中同类型基金整体指标的（ ）进行综合比较，以此来确定该基金在当时时点的业绩表现水平。
Ⅰ中位数
Ⅱ平均数
Ⅲ前20％分位数
Ⅳ前10％分位数

38、股权投资基金财产可以用于（ ）。

39、中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括（ ）。
Ⅰ提供会员服务
Ⅱ组织行业交流
Ⅲ推动行业创新
Ⅳ开展行业宣传和投资人教育活动

40、基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（ ）的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息

41、在上基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（ ）标出投资者应当注意的相关内容

42、下列关于我国股权投资基金的说法中，正确的是（ ）。

43、KKR成立以后，开始出现专业化运作的（ ）。

44、基金规模包括________和________。（ ）

45、创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业（ ）等特征。

46、(2017年)基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。

47、下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（ ）。

48、股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（ ）。

49、(2017年)股权投资基金的合格投资者是指（ ）。
Ⅰ 具备相应风险识别能力和风险承担能力
Ⅱ 投资于单只基金的金额不低于100万元
Ⅲ 净资产不低于1 000万元的单位
Ⅳ 金融资产不低于100万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人

50、(2017年)下列属于会长办公会行使的职权的是（ ）。
Ⅰ 贯彻执行会员代表大会、理事会的决议
Ⅱ 贯彻执行会员代表大会、董事会的决议
Ⅲ 提议召开临时会员代表大会
Ⅳ 提出理事会会议议题的建议