历年私募股权投资基金基础知识试题

1、股权投资基金的基本运作流程包括（ ）。
Ⅰ退出
Ⅱ管理
Ⅲ投资
Ⅳ募集

2、以前，并购基金管理人作为（ ）的会员享受相应的行业服务并接受行业自律。

3、募集期运作中错误是（ ）

4、会计师事务所在为基金运作服务时应遵循的原则是（ ）。

5、基金管理人是（ ）机构。

6、下列基金托管人的职责包括（ ）。
Ⅰ、安全保管基金财产
Ⅱ、按照规定开设基金资金账户
Ⅲ、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
Ⅳ、按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作，定期向基金管理人出具资产托管报告

7、下列职责不属于基金管理人应当履行的是（ ）。

8、股权投资基金的投资者应当为具备（ ）的合格投资者。
Ⅰ．相应风险识别能力
Ⅱ．相应风险承担能力
Ⅲ．相应风险转嫁能力
Ⅳ．相应风险预测能力

9、下列说法正确是（ ）。
Ⅰ、创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金
Ⅱ、创业投资的投资对象仅为早期、中期两个发展阶段的未上市成长性企业
Ⅲ、创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式
Ⅳ、创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金

10、（ ）可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。

11、公司型基金的权力机构是（ ）。

12、尽职调查的操作流程一般包括（ ）。
Ⅰ二手资料收集与研读
Ⅱ计划制订与团队组建
Ⅲ企业现场调研
Ⅳ进行内部复核

13、折现现金流法所评估的价值，可以是（ ），也可以是（ ）。

14、股权投资基金的项目开发与筛选主要解决的问题是（ ）。

15、在计算可比公司倍数的平均值或中位数时，（ ）是不需要注意剔除的异常值。

16、（ ）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。

17、在投资交割之后直到项目退出之前都属于（ ）的期间。（ ）对于投资工作具有十分重要的意义。

18、（ ），是指目标公司的员工集体出资将股权投资基金所持有的股权（股份）收购，从而实现股权投资基金的退出。

19、以下不属于股权回购的是（ ）。

20、以下关于清算退出流程中关于分配公司剩余财产的说法正确的是（ ）。
Ⅰ、公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产还有剩余，清算组才能将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东
Ⅱ、股东之间如果依法约定了分配顺序和份额，可以按约定进行分配
Ⅲ、股东之间如果没有依法约定了分配顺序和份额，则按股权比例进行分配

21、竞价交易制度又称委托驱动制度，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按（ ）原则排序，将买卖指令配对竞价成交。

22、所投资企业可以通过参与上市公司（ ）方式间接上市。

23、我国的证券交易所的竞价方式有（ ）。
Ⅰ差额竞价
Ⅱ时间竞价
Ⅲ集合竞价
Ⅳ连续竞价

24、下列关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作的说法错误的是（ ）。

25、合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经（ ）同意。

26、股权投资基金的分配通常采用（ ）

27、（ ）不是管理人内部控制要素。

28、关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（ ）。

29、跨境设立股权投资基金是指（ ）。

30、下列投资者视为合格投资者的是（ ）
Ⅰ企业年金等养老基金
Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

31、监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括（ ）。
Ⅰ监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告
Ⅱ审议通过自律规则、行业标准和业务规范
Ⅲ选举和罢免监事长、副监事长
Ⅳ列席理事会会议，监督理事会的工作

32、股权投资基金管理人在（ ）被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

33、下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（ ）。

34、以下关于合伙型基金的特点说法错误的是（ ）

35、下列关于契约型基金的说法中，正确的是（ ）。

36、人民币基金和外币基金的主要区别是（ ）。
Ⅰ投资币种不同
Ⅱ投资者地位不同
Ⅲ设立区域不同
Ⅳ投资对象不同

37、股权投资基金投资后管理的主要内容包括（ ）。
Ⅰ．对被投资企业进行的项目监控活动
Ⅱ．对被投资企业提供增值服务
Ⅲ．对被投资企业进行上市辅导
Ⅳ．对被投资企业提供再融资服务

38、关于股权投资基金所提供的增值服务，下列表述不正确的是（ ）。

39、全国股转系统挂牌流程中（ ）的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。

40、以下不是股权投资基金清算退出的流程的是（ ）。

41、基金收益分配的第一个环节是（ ）。

42、对违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（ ）。

43、下列符合《内控指引》规定的有（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度
Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员

44、我国第一个风险投资机构是（ ）。

45、(2017年)下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。

46、(2017年)下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（ ）。

47、(2017年)股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（ ）。
Ⅰ 项目立项尽职调查
Ⅱ 业务尽职调查
Ⅲ 财务尽职调查
Ⅳ 法律尽职调查

48、(2017年)发行人在（ ）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。

49、(2017年)境外直接上市的优点在于（ ）。
Ⅰ 直接进入境外资本市场
Ⅱ 节省信息传递成本
Ⅲ 提升企业国际知名度和影响力
Ⅳ 获得外汇资金

50、(2017年)下列行为中，构成非法经营罪的是（ ）。
Ⅰ 未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的
Ⅱ 买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的
Ⅲ 未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的
Ⅳ 未经国家有关主管部门批准非法从事资金支付结算业务的