2023年私募股权投资基金基础知识题库
本试卷为2023年私募股权投资基金基础知识题库，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
私募股权投资基金基础知识题库
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、关于我国股权投资基金的发展现状，说法错误的是（ ）。
（ B ）
2、由于股权投资基金管理（ ），所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。
（ A ）
3、退出投资项目后实现的收益，按（ ）进行分配。
（ C ）
4、从发展趋势来看，金融市场将逐步由（ ）为主转向（ ）为主。
（ D ）
5、投资期，主要包括（ ）等环节 Ⅰ．项目开发与初审、立项 Ⅱ．签署投资备忘录 Ⅲ．尽职调查 Ⅳ．签订投资协议 V．投资交割?
（ A ）
6、纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业，此时的创业投资基金为经典的（ ）。
（ A ）
7、相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项是（ ）。
（ C ）
8、中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（ ）。
（ C ）
9、对股权投资基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了股权投资基金的（ ）原则。
（ D ）
10、下列不属于基金投资者拥有的权利的是（ ）。
（ D ）
11、以下关于信托（契约）型基金的特点，说法错误的是（ ）
（ C ）
12、下列关于委托募集的说法错误的是（ ）。
（ B ）
13、对于合伙型基金，下列不属于增值税征税范围的是（ ）。 Ⅰ项目股息、分红收入 Ⅱ项目上市后通过二级市场退出的退出收入 Ⅲ项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入
（ A ）
14、关于股权投资基金资金募集与出资安排，下列说法错误的是（ ）。
（ C ）
15、在我国,股权投资基金的基本税负承担主要体现方面描述正确的一项是（ ）。
（ D ）
16、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（ ）。
（ D ）
17、中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（ ）。 Ⅰ、信用记录 Ⅱ、风险识别能力和风险承担能力 Ⅲ、资产规模或者收入水平 Ⅳ、基金份额认购金额
（ B ）
18、关于公司型股权投资基金，以下说法错误的是（ ）。
（ D ）
19、成熟阶段的企业则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及（ ）等。
（ B ）
20、优先认购权是指目标公司（ ）时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。
（ B ）
21、对股权投资基金来说，回售权条款的功能是（ ）。
（ C ）
22、当回售权的触发条件满足时，回购价格通常（ ）。
（ C ）
23、（ ）倍数反映了—家公司的股权价值相对其净利润的倍数。
（ A ）
24、（ ）是投资最重要的环节之一。
（ C ）
25、下列关于投资机构为被投资企业提供的增值服务的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
26、上市交易的股票（含 A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中，（ ）的涨跌幅限制为5%。
（ A ）
27、根据转让股份类型的不问，上市公司股份协议转让可以分为（ ）。
（ A ）
28、公司型股权投资基金设立，应向（ ）办理注册登记手续，并向（ ）备案。
（ D ）
29、以下关于信托（契约）型股权投资基金的清算说法正确的是（ ）
（ C ）
30、公司型股权投资基金收益分配，须经（ ）制订分配方案，并经（ ）决议通过。
（ A ）
31、规范及时的信息披露对基金投资者及股权投资基金市场意义重大，主要表现方面包括（ ） Ⅰ、有利于基金投资者作出理性判断 Ⅱ、有利于防范利益输送与利益冲突 Ⅲ、有利于促进股权投资基金市场的长期稳定?
（ B ）
32、投资者关系管理是连接（ ）和投资者的桥梁。
（ B ）
33、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（ ）等措施；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。 Ⅰ行政命令 Ⅱ行政处罚 Ⅲ行政监管措施 Ⅳ移送司法机关
（ D ）
34、股权投资基金募集时，一般按照以下程序进行（ ）。 Ⅰ．特定对象确认 Ⅱ．投资者适当性匹配 Ⅲ．基金风险揭示 Ⅳ．合格投资者确认
（ D ）
35、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准，募集以（ ）份额或其收益权为投资标的的金融产品。
（ D ）
36、同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时，下列做法中不正确的是（ ）。
（ C ）
37、我国股权投资基金的行业自律组织是（ ）。
（ D ）
38、创业投资基金的运作具有以下（ ）特点。 Ⅰ．从投资对象来看，主要是未上市成长性创业企业 Ⅱ．从投资方式来看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资 Ⅲ．从杠杆应用来看，一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资 Ⅳ．从投资收益来看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值
（ C ）
39、契约型基金的决策权归属（ ）。
（ B ）
40、投资框架协议也称投资条款清单，通常由（ ）提出。
（ C ）
41、估值条款直接决定了投资者最为看重的公司的__________和__________。（ ）
（ B ）
42、股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的（ ）通过。
（ B ）
43、下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（ ）。 Ⅰ．基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力 Ⅱ．基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除 Ⅲ．基金管理人委托基金服务机构开展服务后，应当对基金服务机构开展尽职调查 Ⅳ．基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查
（ D ）
44、美国并购投资基金管理机构也兼做（ ）。
（ B ）
45、(2017年)下列关于基金财产的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
46、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产投资的相关税收，由（ ）承担。
（ A ）
47、(2017年)股权投资基金管理人聘请会计师为其审核内部控制制度，发现缺少信息披露制度、基金财产托管制度，这违反了内部控制的（ ）原则。
（ C ）
48、(2017年)取消基金管理人登记证明的规定是（ ）。
（ D ）
49、(2017年)股权投资起源于（ ）。
（ C ）
50、(2017年)（ ）正逐渐成为主流的基金管理方式。
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